下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

题目

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。

A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

相似考题

1.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（ ）。A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

2.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金2年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

3.基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。 A．净资产不少于2亿元人民币 B．经营证券投资基金管理业务达3年以上 C．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D．最近3年没有受到过监管机构的重大处罚

4.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）A. 净资产不低于 2 亿元人民币B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查D. 净资产不低于 1 亿元人民币

参考答案和解析
正确答案：D
D项，申请QDII资格的机构投资者要求最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
更多“下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。 A．申请人的财务稳健，资信良好 B．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查


    正确答案：ABCD
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第2题：

    关于申请成立QDII基金的机构投资者应符合的条件，下列说法错误的是()。

    A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

    B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％

    C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

    D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查


    正确答案：D
    D项，申请成立QDII基金的机构投资者要求最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第3题：

    境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。

    A.净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币

    B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于2名

    C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于3名

    D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。

    A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚
    D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件

    答案：C
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正件接受司法部门、监管机构的立案调。

  • 第5题：

    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。

    A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
    B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
    C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    答案：D
    解析：
    D项，申请QDII资格的机构投资者要求最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第6题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
    D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定客户资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第7题：

    关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:管理证券投资基金5年以上
    D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

  • 第8题：

    下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。

    A.净资产不少于2亿元人民币
    B.经营证券投资资金管理业务达2年以上
    C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
    D.净资本不得低于8亿元人民币

    答案：D
    解析：
    合格境内机构投资者。中国证监会对基金管理公司合格境内机构投资者的净资本未作出规定。

  • 第9题：

    申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

    • A、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    • B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    • C、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
    • D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    正确答案:C

  • 第10题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

    • A、申请人的财务稳健，资信良好
    • B、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    • C、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    • D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是(    )。
    A

    具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

    B

    具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

    C

    具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    D

    最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法正确的是（  ）。I.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名II.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名III.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范IV.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    I、IV

    B

    I、II、IV

    C

    I、 II、III

    D

    I、 III、IV


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查


    正确答案：ABD
    考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

  • 第14题：

    申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司净资本不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

    B.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

    C.基金管理公司净资本不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

    D.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产


    正确答案：A

  • 第15题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有（ ）。

    A．净资产不低于2亿元人民币

    B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查。


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。

    A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    答案：D
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第17题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:经营行为规范，管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
    C:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    D:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

    答案：C,D
    解析：
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：(1)经营行为规范且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；(2)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；(3)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；(4)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；(5)已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；(6)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第18题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

    A:具有三年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    B:净资产不少于2亿元人民币
    C:具有两年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
    D:经营证券投资基金管理业务达两年以上

    答案：B,D
    解析：
    符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：(1)申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达两年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。(2)具有五年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有三年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范。(4)最近三年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第19题：

    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第20题：

    下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）

    A.净资本不低于5亿元人民币
    B.净资本与净资产比例不低于70%
    C.经营集合资产管理计划业务达1年以上
    D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

    答案：A
    解析：
    合格境内机构投资者。净资本不低于8亿元人民币。

  • 第21题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

    • A、净资产不少于2亿元人民币
    • B、经营证券投资基金管理业务达3年以上
    • C、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
    • D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件中，说法错误的是（  ）。
    A

    基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币

    B

    证券公司的净资本不低于8亿元人民币

    C

    具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

    D

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（  ）
    A

    净资本不低于5亿元人民币

    B

    净资本与净资产比例不低于70%

    C

    经营集合资产管理计划业务达1年以上

    D

    在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（  ）。
    A

    净资产不少于2亿元人民币

    B

    经营证券投资资金管理业务达2年以上

    C

    在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

    D

    净资本不得低于8亿元人民币


    正确答案： D
    解析：

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