下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

题目

下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

A.公平对待所有股东

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

相似考题

1.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重．沟通协商．共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A.应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘

2.公司法对公司的某些特殊担保事项作了限制性规定。下列关于公司提供担保的说法正确的是：（ ）。A．能否提供担保以及担保数额必须经股东 (大)会决议B．公司不得为承担无限责任的企业提供担保C．公司可以为其股东或者实际控制人提供担保D．担保合同需要经过公司股东(大)会批准

3.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

4.根据《公司法》的规定，下列关于公司担保的说法错误的是( )。A.公司为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议B.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经过股东会或股东大会的决议C.公司章程对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司为股东提供担保事项的表决，由出席会议的全体股东所持表决权过半数通过

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  • 第1题：

    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向( )报告。

    A、公司董事会

    B、公司监事会

    C、中国证监会及相关派出机构

    D、中国证券投资基金业协会


    答案：C
    解析：本题考查管理层的合规责任。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

    A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
    B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
    D、经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    答案：D
    解析：
    经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。故D选项错误。

  • 第3题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。

    A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
    B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    D.公平对待所有股东

    答案：A
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第4题：

    关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
    Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
    Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
    Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

  • 第5题：

    公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。 （）


    答案：对
    解析：
    公司治理的基本原则中的公平对待原则：公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。

  • 第6题：

    下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。

    A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
    B.由公司经理为本公司股东提供担保
    C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
    D.由董事长为本公司股东提供担保

    答案：C
    解析：
    公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。

  • 第7题：

    公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（　　）

    A． 公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
    B． 公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
    C． 公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
    D． 公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

    答案：C
    解析：
    根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。即，公司的董事长、董事会、经理无权决定是否可以由公司为本公司的股东提供担保。

  • 第8题：

    根据《公司法》规定，下列关于公司提供担保的说法中，正确的是( )。

    A.公司不得为公司实际控制人提供担保
    B.公司为他人提供担保，由董事长决定
    C.公司可以为股东提供担保，担保数额由董事会决定
    D.公司为股东提供担保，需经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过

    答案：D
    解析：
    选项A:公司可以为股东或者实际控制人提供担保;选项B:公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;选项C:担保数额由公司章程规定，公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

  • 第9题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

    • A、公平对待所有股东
    • B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    • C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    • D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。
    A

    公司董事会

    B

    公司监事会

    C

    中国证监会及相关派出机构

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析： 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（　　）。
    A

    定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权

    B

    不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则

    C

    长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制

    D

    公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送


    正确答案： A
    解析：
    基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则，在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立，自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。B项，体现了统一性和完整性原则。

  • 第12题：

    单选题
    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    中国证监会及相关派出机构

    D

    股东大会


    正确答案： C
    解析： 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第13题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。

    A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

    B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送


    正确答案：D
    D[解析]经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。选项D说法错误，符合题意。

  • 第14题：

    关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。

    A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
    B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
    C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
    D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

    答案：A
    解析：
    经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。故A项错误。

  • 第15题：

    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。

    A.董事会
    B.监事会
    C.中国证监会及相关派出机构
    D.股东大会

    答案：C
    解析：
    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第16题：

    （2016年）根据《公司法》规定，下列关于公司提供担保的说法中，正确的是（ ）。

    A.公司不得为公司实际控制人提供担保
    B.公司为他人提供担保，由董事长决定
    C.公司可以为股东提供担保，担保数额由董事会决定
    D.公司为股东提供担保，需经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过

    答案：D
    解析：
    （1）选项A：公司可以为股东或者实际控制人提供担保；（2）选项B：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；（3）选项C：担保数额由公司章程规定，公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额；（4）选项D：公司为股东或者实际控制人提供担保的，该项表决由出席股东（大）会会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

  • 第17题：

    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。

    A:应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
    B:出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
    C:不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
    D:不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

    答案：A,B
    解析：
    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东的责任有应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务和出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

  • 第18题：

    下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。

    A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
    B.由公司经理为本公司股东提供担保
    C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
    D.由董事长为本公司股东提供担保

    答案：C
    解析：
    公司为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。

  • 第19题：

    根据《公司法》规定，下列关于公司提供担保的说法中，正确的是（）

    A.公司为股东提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决议
    B.公司为他人提供担保，由董事会决议
    C.公司为股东提供担保，需经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过
    D.公司不得为公司实际控制人提供担保

    答案：C
    解析：
    公司为股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或者股东大会决议；选项AD错误；公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；选项B错误。

  • 第20题：

    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、中国证监会及相关派出机构
    • D、股东大会

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于经理层人员的说法，错误的是(    )。
    A

    经理层人员应当熟知相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规，勤勉，审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

    B

    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D

    经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（　　）。
    A

    经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    B

    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

    D

    公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.
    A

    公平对待所有股东

    B

    对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

    C

    不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    D

    接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策


    正确答案： D
    解析： 经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.在董事会层面，在职权范围内保障公司经营活动独立、自主决策、不受他人干预Ⅱ.股东不得要求经理层将决策经营权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅲ.在经理层层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰和独立Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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