投资者购买契约型股权投资基金后，()是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B、以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

题目

投资者购买契约型股权投资基金后，()是合法的。

A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

B、以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

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1.关于基金认购的概念，以下说法正确的是( )。A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

2.(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为 B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为 C.投资者首次购买某只基金份额的行为 D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

3.关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广 D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

4.关于基金认购的概念，以下表述正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为 B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为 C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为 D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

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  • 第1题：

    关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()

    A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广
    B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
    C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
    D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

    答案：C
    解析：
    股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第2题：

    关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。

    A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广
    B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
    C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
    D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。

    A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金
    B.通过银行向部分高净值客户推介基金
    C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
    D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

    答案：C
    解析：
    任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制。

  • 第4题：

    关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）

    A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。
    B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
    C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。
    D.契约型基金按照基金合同来运营

    答案：A
    解析：
    契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。所以A错误

  • 第5题：

    投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（ ）。

    A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群
    B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人
    C.以所购买的基金份额再募集一只基金
    D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

    答案：D
    解析：
    信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额。份额转让规则及流程按照基金合同的相关约定办理。

  • 第6题：

    某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。

    • A、通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
    • B、通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
    • C、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
    • D、通过银行向部分高净值客户推介基金

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于投资者购买基金的做法，正确的是（ ）。
    A

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

    B

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

    C

    投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

    D

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

    B

    与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

    C

    基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

    D

    机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制


    正确答案： A
    解析：
    任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资母基金甲在募集期内投资股权基金乙，后甲从乙的投资者丙手中购买了乙的基金份额，关于该交易说法正确的是（）。
    A

    甲投资乙基金为一级投资，甲购买丙基金为二级投资

    B

    甲所有购买的乙基金份额都是一级份额

    C

    甲投资乙基金为二级投资，甲购买丙基金为一级投资

    D

    甲所有购买的乙基金份额都是二级份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于投资者购买基金的说法，正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

    B

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

    C

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

    D

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让


    正确答案： A
    解析：
    单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的金融产品，或者将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件，投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金。

  • 第11题：

    单选题
    投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（  ）。
    A

    将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群

    B

    以所购买的基金份额再募集一只基金

    C

    将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群

    D

    将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。
    A

    将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群

    B

    将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

    C

    以所购买的基金份额再募集一只基金

    D

    将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()

    A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群
    B.以所购买的基金份额再募集一只基金
    C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群
    D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

    答案：D
    解析：
    信托(契约)型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额。份额转让规则及流程按照基金合同的相关约定办理。所以，D选项正确。信托(契约)型股权投资基金的收益分配原则由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定。除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益。所以，A、C均不正确

  • 第14题：

    关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。

    A.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为
    B.信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为
    C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定
    D.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算

    答案：C
    解析：
    信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定。

  • 第15题：

    投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（ ）是合法的。

    A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
    B.以所购买的基金份额再募集一只基金
    C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
    D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

    答案：A
    解析：
    信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者。故选项A说法正确。

  • 第16题：

    (2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。

    A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
    B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群
    C.以所购买的基金份额再募集一只基金
    D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群

    答案：A
    解析：
    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。

  • 第17题：

    投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。

    • A、将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群
    • B、将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
    • C、以所购买的基金份额再募集一只基金
    • D、将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（  ）。
    A

    基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广

    B

    机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

    C

    基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

    D

    与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金认购的概念，以下表述错误的有（　　）。Ⅰ．投资者首次购买某只基金基金份额的行为Ⅱ．投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为Ⅲ．投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为Ⅳ．投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购，分为认购和确认两个步骤，采取金额认购的方式。封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。

  • 第20题：

    单选题
    关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，说法错误的是（  ）。
    A

    信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为

    B

    信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为

    C

    信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定

    D

    认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    投资者购买契约型股权投资基金后，（  ）是合法的。
    A

    将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

    B

    以所购买的基金份额再募集一只基金

    C

    将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

    D

    将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金认购的概念，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

    B

    投资者首次购买某只基金基金份额的行为

    C

    投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

    D

    投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于投资者购买基金的做法，正确的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

    B

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

    C

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

    D

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分


    正确答案： B
    解析： 任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

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