合规文化不要求建立（ ）。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制

题目

合规文化不要求建立（ ）。

A.清晰的责任制

B.清晰的问责制

C.升迁机制

D.激励约束机制

相似考题

1.商业银行应当建立科学、有效的____，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。A、激励约束机制B、合规规范体系C、薪酬管理机制D、风险管理体系

2.合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A.大力拓展优质客户B.建立科学的激励约束机制C.加强案件防控教育和业务培训D.合规部门应与其他部门开展良好的合作

3.关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制 C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则 D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

4.根据贷款安全性调查的要求，良好的公司治理机制包括（ ）。A．健全负责的董事会B．清晰的发展战略C．保守的会计原则D．激励约束机制E．严格的目标责任制

参考答案和解析
正确答案：C
所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
更多“合规文化不要求建立( )。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）

    A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
    C.需要管理层重视并亲自参与
    D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

    A.公司治理
    B.内部控制
    C.合规管理
    D.风险管理

    答案：A
    解析：
    激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管理中的导向作用，促进银行业稳健经营和可持续发展。

  • 第3题：

    激励约束机制是()的重要内容。商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

    A.公司治理
    B.内部控制
    C.合规管理
    D.风险管控

    答案：A
    解析：
    激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管控中的导向作用，促进银行业稳健经营和可持续发展。

  • 第4题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第5题：

    激励约束机制是（　　）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

    A.公司治理
    B.内部控制
    C.合规管理
    D.风险管控

    答案：A
    解析：
    激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管控中的导向作用。促进银行业稳健经营和可持续发展。

相关内容