基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。A、确保投资者的利益优先B、确保个人的利益优先C、确保所在机构的利益优先D、回避

题目

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。

A、确保投资者的利益优先

B、确保个人的利益优先

C、确保所在机构的利益优先

D、回避

相似考题

1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

2.就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告

3.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避

4.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
解析：基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
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  • 第1题：

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应公平对待投资者
    B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
    C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先
    D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

    答案：D
    解析：
    销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误

  • 第2题：

    从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。()


    答案：对
    解析：
    本题是证券业从业人员执业行为的基本准则之一的正确表述。

  • 第3题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第4题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第5题：

    期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
    A

    确保投资者的利益得到公平的对待

    B

    以期货公司的利益优先

    C

    以投资者和社会的利益优先


    正确答案： A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第9题：

    单选题
    以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。
    A

    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

    B

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

    C

    基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）。[2010年9月真题]
    A

    公司利益不受损害

    B

    客户的损失得到相应的补偿

    C

    减少客户损失

    D

    客户利益优先


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

    D

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。

    A:确保所在机构的利益得到公平对待
    B:确保客户的利益得到公平的对待
    C:辞职或回避
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员发现存在利益冲突时，从业人员应当及时向所在机构报告；当利益冲突无法避免时，应确保客户利益得到公平对待。

  • 第14题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　）。

    A:确保客户的利益得到公平的对待
    B:辞职或回避
    C:确保所在机构的利益得到公平对待
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

  • 第15题：

    期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

    A.公司利益
    B.社会利益
    C.客户利益
    D.国家利益

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第16题：

    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

    • A、确保投资者的利益得到公平的对待
    • B、以期货公司的利益优先
    • C、以投资者和社会的利益优先

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第20题：

    判断题
    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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