狭义基金监管主体()。A基金行业自律组织B政府基金监管机构C基金机构内部监管D社会力量

题目

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量

相似考题

1.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。A.监管对象具有广泛性B.监管时间具有连续性C.监管活动具有自愿性D.监管主体及其权限具有法定性

2.广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B.政府机构、行业自律组织以及社会力量C.媒体、行业自律组织D.政府机构、基金机构内部控制监督部门

3.狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门

4.()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监管D.基金机构内控

参考答案和解析
答案：B
解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。
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  • 第1题：

    狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    A.基金行业自律组织

    B.基金机构内部监督部分

    C.政府基金监管机构

    D.社会力量监督


    正确答案：C
    (P13)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  • 第2题：

    （ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

    A.基金行业自律
    B.社会力量监督
    C.政府基金监管
    D.基金机构内控

    答案：C
    解析：
    相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

  • 第3题：

    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

    A.证监局
    B.基金监管机构
    C.自律组织
    D.基金监管机构和自律组织

    答案：D
    解析：
    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第4题：

    广义的股权投资基金监管，是指有（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    Ⅰ．法定监管权的政府机构
    Ⅱ．行业自律组织
    Ⅲ．基金机构内部监督部门
    Ⅳ．社会力量

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第5题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

    • A、专业评估机构
    • B、审计机构
    • C、会计机构
    • D、社会力量

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

    • A、基金行业自律
    • B、政府基金监管
    • C、社会力量监督
    • D、基金机构内控

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

    • A、基金行业自律
    • B、政府基金监菅
    • C、社会力量监督
    • D、基金机构内控

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。

    • A、证监局
    • B、基金监管机构
    • C、自律组织
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（　　）。
    A

    监管对象具有广泛性

    B

    监管时间具有连续性

    C

    监管活动具有自愿性

    D

    监管主体及其权限具有法定性


    正确答案： D
    解析：
    政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

  • 第10题：

    单选题
    广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第12题：

    单选题
    狭义的基金的监督管理专指（）。
    A

    政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    B

    基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    C

    基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

    D

    社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

    A、政府监管

    B、内部控制监管

    C、行业自律监管

    D、社会力量监管


    答案：A
    解析：本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

  • 第14题：

    狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    A.社会力量
    B.基金机构内部监督部门
    C.基金行业自律组织
    D.法定监管权的政府机构

    答案：D
    解析：
    狭义的基金监管，—般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理；
    广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  • 第15题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

    A.专业评估机构
    B.审计机构
    C.会计机构
    D.社会力量

    答案：D
    解析：
    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第16题：

    狭义的股权投资基金监管，一般专指（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

    A.政府监管机构
    B.行业自律组织
    C.基金机构内部监督部门
    D.社会力量

    答案：A
    解析：
    广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    知识点：股权投资基金监管的概念

  • 第17题：

    下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

    • A、具有法定监管权的政府机构
    • B、基金行业自律组织
    • C、社会力量
    • D、基金管理人员

    正确答案:D

  • 第18题：

    狭义的基金的监督管理专指（）。

    • A、政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • B、基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • C、基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • D、社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

    正确答案:A

  • 第19题：

    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    • A、政府基金监管机构
    • B、基金管理人员
    • C、基金行业自律组织
    • D、基金机构内部监督部门

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。
    A

    证监局

    B

    基金监管机构

    C

    自律组织

    D

    基金监管机构和自律组织


    正确答案： D
    解析： 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第21题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
    A

    基金行业自律

    B

    社会力量监督

    C

    政府基金监管

    D

    基金机构内控


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中()不是广义的基金监管主体。
    A

    具有法定监管权的政府机构

    B

    基金行业自律组织

    C

    社会力量

    D

    基金管理人员


    正确答案： B
    解析： 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

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