参考答案和解析
答案:ABC
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  • 第1题:

    证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括( )等。

    A.客观公正、诚实信用,不得散布内幕或虚假信息

    B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时,不得主观臆断

    C.投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容

    D.在公共场所进行投资咨询应取得相关部门批准


    正确答案:ABCD
    [答案] ABCD
    [解析] 营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意:①必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议,更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染;②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时,需有充分的理由和依据,不得主观臆断,不得对行情发表肯定性意见;③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品,不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容,不得直接指导投资者买卖证券;④不得为达到某种目的,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书,报地方证管部门批准,必要时报当地公安部门批准。

  • 第2题:

    理财规划师在与客户进行语言交流时应注意()。

    A:词语的特定意思
    B:不要使用“保证”等词
    C:在介绍所在机构时,不得有直接或间接贬损其他机构的词语
    D:避免主观臆断
    E:语速和长度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    理财规划师在与客户进行语言交流中需要注意的问题有:①词语的特定意思;②语速和长度;③避免主观臆断;④理财规划师亲切的话语有助于促进交流,巩固客户关系;⑤不要使用“保证”、“肯定”、“必然”或其他具有承诺性质的措辞;⑥不得有直接或间接地贬损其他机构或理财规划师的语言;⑦避免使用命令语气。

  • 第3题:

    在抢救过程中,要每隔数分钟在判定一次,每次判定时间均不得超过4~7s。

    A

    B



  • 第4题:

    理财规划师在与客户进行语言交流时,应注意()。

    A:词语的特定意思
    B:不要使用保证、肯定等措辞
    C:在介绍所在机构时,不得有直接或间接贬损其他机构的语言
    D:避免主观臆断
    E:语速和长度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:

  • 第5题:

    生产经营单位发生重大生产安全事故时,单位的主要负责人不得组织抢救,并不得在事故调查处理期间擅离职守。( )


    答案:错
    解析:
    《安全生产法》第42条规定,生产经营单位发生重大生产安全事故时,单位的主要负责人应当立即组织抢救,并不得在事故调查处理期间擅离职守。