设立外商投资的认证机构,其外方投资者应当具有()年以上从事认证活动的业务经历。A.2B.3C.5D.10

题目

设立外商投资的认证机构,其外方投资者应当具有()年以上从事认证活动的业务经历。

A.2

B.3

C.5

D.10


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  • 第1题:

    按照《认证认可条例》的规定,认证人员从事认证活动,不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的,应当给予()的处罚。

    A.责令改正

    B.停止执业6个月以上2年以下

    C.仍不改正的,撤销其执业资格

    D.罚款


    正确答案:ABC
    认证人员从事认证活动,不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的,责令改正,给予停止执业6个月以上2的以下的处罚,仍不改正的,撤销其执业资格,在5年内,不得从事认证活动。

  • 第2题:

    下列选项不属于专业投资者的是( )

    A.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
    B.依法设立的金融机构
    C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
    D.金融资产不低于100万元的个人

    答案:D
    解析:
    专业投资者包括符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第3题:

    按照<<中华人民共和国认证认可条例>>规定,认证人员从事认证活动,不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的,应当给与()

    A罚款

    B责令改正

    C停止执业6个月以上2年以下

    D仍不改正的,撤销其执业资格


    B,C,D

  • 第4题:

    《认证认可条例》规定:设立外商投资的认证机构除应当符合设立认证机构的一般条件外,外方投资者还应当取得其所在( )的认可,并具有( )年以上从事认证活动的业务经历。

    A.国家或者地区认可机构,3年

    B.国家认可机构,5年

    C.国家或者地区,3年

    D.国家或者地区认可机构,5年


    正确答案:A

  • 第5题:

    某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料,以下哪些专业投资者应当提交上述材料。( )


    A.财务公司

    B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者

    C.慈善基金

    D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师

    答案:A,C
    解析:
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:1.最近1 年末净资产不低于2000 万元;2.最近1 年末金融资产不低于1000 万元;3.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(五)同时符合下列条件的自然人:1.金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元;2.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。尽管BD项符合专业投资者的条件,但根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第八条规定,符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条(一)、(二)、(三)项条件的投资者,应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的,可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果书面告知投资者。故AC正确。