A.资格审查
B.项目审核
C.风险保障
D.风险保障金
1.事业单位应当建立健全内部控制制度、经济责任制度、财务信息披露制度等监督制度,依法公开财务信息。( )此题为判断题(对,错)。
2.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应披露违规事实和受到处罚的情况,并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为,应明确声明。( )
3.商业银行加强代理保险业务销售行为管理,其中错误的是?( )A.加大内部对销售人员的培训力度B.强化对误导销售、错误销售等违规行为的内部责任追究C.由保险公司单独负责销售误导等行为的管控防范D.建立健全相应管理制度和处罚制度
4.统计调查制度不用对( )作出规定A.调查内容B.调查资料的报送和公布C.调查对象D.违反调查制度的处罚
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
第4题:
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。 ( )
第5题: