法规与公司的规章制度主要是对员工的行为进行了规定。()此题为判断题(对,错)。

题目
法规与公司的规章制度主要是对员工的行为进行了规定。()

此题为判断题(对,错)。


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参考答案和解析
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  • 第1题:

    在风险管理中,基金公司应该( )以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。
    Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习
    Ⅱ.增强风险防范意识,严格执行各项管理规定
    Ⅲ.做到自上而下全员参与
    Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面: (1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化。(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展。(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念,加强法律法规和公司规章制度培训学习,增强风险防范意识,严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定,以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理,做到自上而下全员参与,风险优先、全面控制,动态监控、及时报告。同时,基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。本题考察基金管理公司风险管理的目标和原则

  • 第2题:

    督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列哪些事项( )。
    Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项:
    (1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    (2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
    (3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度

  • 第3题:

    新员工上岗培训时,我们进行了企业规章制度培训,使新员工明确了本企业的各类规定。在培训结束时,有新员工提出问题:如果在实际工作中他真的违反了公司的规章制度,企业会如何对待他? 你作为该企业的人力资源部经理,如何回答这一问题?


    B

  • 第4题:

    督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。

    A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
    B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
    D.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

    答案:D
    解析:
    本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项:(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  • 第5题:

    作为公司的一名员工,只要是公司默许的行为都是可以做的。


    错误