案情: 某年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的庄家。5月底,甲证券公司大量买人M股票,使该股票价格由6. 52元升至13. 74元,甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。

题目
案情: 某年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的庄家。5月底,甲证券公司大量买人M股票,使该股票价格由6. 52元升至13. 74元,甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。

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1.2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：A.甲的行为属于操纵市场B.证监会有权没收甲的120万元违法所得C.甲有可能会被撤销基金从业资格D.证监会有权对甲处以30万元罚款

2.大户在炒作某类股票时，发现阻力很大，就转移对象，选择某些易受操纵的股票，结果后类股票价格大涨，带动股市上升，此时，再回头来炒作原先价格不易上涨的股票，大为有效。这种股票操作方式叫做()。A.转账B.轧空C.轮做D.烘托

3.已知甲、乙两支股票某日开盘时每股价格之和为100元，收盘时，甲股票价格跌了2成，乙股票价格涨了10%，此时甲、乙两股票每股价格之和比开盘时提高了4%，则甲股票每股价格是多少元？( )A．20B．40C．80D．93

4.下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理

参考答案和解析
参考答案：(1)1.单独或者合谋，操纵证券交易价格的行为;2.与他人串通，制造证券交易虚假价格或者证券交易量的行为;3.自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为。 (2)甲公司集中资金优势连续买卖证券的行为，属于第一种。不转移所有权的自买自卖，影响证券价格，属于第三种。 (3)是竞争机制的天敌;是盘剥投资者的工具;是形成虚构的供求关系的罪魁。 (4)1.大量持股报告义务;2.禁止单位以个人名义开户买卖证券;3.禁止挪用公款买卖证券;4.禁止国有企业及上市公司炒作上市交易股票。 (5)根据不同情况单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或暂停其证券经营活动和证券业务。
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  • 第1题：

    已知甲、乙两支股票某日开盘时每股价格之和为100元，收盘时，甲股票价格跌了2成，乙股票价格涨了10%，此时甲、乙两股票每股价格之和比开盘时提高了4%，则甲股票每股价格是多少元?（ ）

    A．20

    B．40

    C．80

    D．93


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
    D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

    答案：A,B,C
    解析：
    选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。

  • 第3题：

    甲乙丙三人同时看好某只股票。上午9：25~10：00该股票交易价格区间为10.50~10.60元，甲于10：01以限价10.26元买100股，乙于10：01：20以限价10.26元买100股，丙于10：02以限价10.27元买100股。下午3：00该股票收盘价格为10.88元。盘面显示，当日股票最低成交价格为10.26元。请以股票竞价交易规则分析，甲乙丙三人今天买股票成交的可能性由大到小的排序是

    A．甲、乙、丙

    B．丙、乙、甲

    C．丙、甲、乙

    D．丙、甲


    D 暂无解析，请参考用户分享笔记

  • 第4题：

    甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票，票面总值6 000万元，决定由乙证券公司代销。双方约定：证券的代销期限为60日；采用溢价发行，发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满，向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款，甲公司不同意。

    要求：根据《证券法》的相关规定，回答下列问题：

    (1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。

    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。

    (3)乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。

    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。


    正确答案：
    (1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销不合法。因为证券法规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。
    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格合法。因为证券法规定，证券的代销、
    包销期限最长不得超过90日。股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
    (3)乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司的股票不合法。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销
    的证券和预先购入并留存所包销的证券。
    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款合法。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第5题：

    证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()


    答案：对
    解析：

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