中国证监会颁布的证券交易规章制度有()。A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券公司管理办法》C.《上市公司新股发行管理办法》D.《发行股票的暂行管理办法》

题目
中国证监会颁布的证券交易规章制度有()。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券公司管理办法》

C.《上市公司新股发行管理办法》

D.《发行股票的暂行管理办法》

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1.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )

2.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（ ）

3.1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。（ ）

4.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 （ ）

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  • 第1题：

    1 ．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )


    正确答案：×
    1 ． 【答案】 B
    【 解析 】 证券交易所的组织形式有会员制和公司制 ， 但不管是会员制还是公司制 ， 都具有严密的组织和规章制度。

  • 第2题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。（）

    A、中国证监会；证券交易所
    B、证券交易所；中国证监会
    C、证券交易所；国务院
    D、中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第32条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第3题：

    证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.企业法人营业执照
    B.公司章程及主要业务规章制度
    C.中国证监会批准机构设立的批文
    D. 申请书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证 券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主 要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工 作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第4题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）

    A：中国证监会；证券交易所
    B：证券交易所；中国证监会
    C：证券交易所；国务院
    D：中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第32条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第5题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向____提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____备案。( )

    A、中国证监会；证券交易所
    B、证券交易所；中国证监会
    C、证券交易所；国务院
    D、中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    B
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

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