投资银行主要设立方式是()和()

题目
投资银行主要设立方式是()和()

相似考题

1.设立监护人的方式主要有法定监护、指定监护和遗嘱监护。()

2.对于公司设立的方式和原则，各国法律的规定有所不同，主要有以下几种()A、自由设立B、特许设立C、核准设立D、准则设立

3.某民营企业拟投资银行业金融机构,根据《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》,该企业可以采取哪些方式进行投资:( )A、发起设立B、认购新股C、受让股权D、并购重组

4.股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担

更多“投资银行主要设立方式是()和()”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》规定,民营企业可通过()等多种方式投资银行业金融机构。

    A、发起设立

    B、认购新股

    C、受让股权

    D、并购重组


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：A
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。

  • 第3题：

    投资银行的主要资金来源是发行股票和债券。 ()


    答案：对
    解析：
    投资银行的主要资金来源是发行股票和债券。

  • 第4题：

    公司设立的方式可分为（）

    • A、自由设立和特许设立
    • B、发起设立和募集设立
    • C、核准设立和准则设立
    • D、协议设立和审批设立

    正确答案:B

  • 第5题：

    在娱乐设施较少、娱乐收入不是主要收入来源的饭店，娱乐设施管理机构的设立通常采用（）

    • A、一级设立方式
    • B、二级设立方式
    • C、三级设立方式
    • D、四级设立方式

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于各金融中介的说法错误的是（　）。

    • A、政策性银行是由政府设立，以营利为目标
    • B、投资银行是专业性非银行机构
    • C、投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券来筹集
    • D、财务公司是只经营部分银行业务的准银行金融机构

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）

    • A、投资银行业务属一般性咨询业务
    • B、投资银行业务主要服务于货币市场
    • C、投资银行业务主要服务于资本*市场
    • D、投资银行是一个非资金密集型的行业

    正确答案:C

  • 第8题：

    问答题
    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

    正确答案： ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）
    A

    投资银行业务属一般性咨询业务

    B

    投资银行业务主要服务于货币市场

    C

    投资银行业务主要服务于资本*市场

    D

    投资银行是一个非资金密集型的行业


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。
    A

    亚洲基础设施投资银行

    B

    非洲基础设施投资银行

    C

    全球基础设施投资银行

    D

    中国基础设施投资银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是（）。
    A

    包销

    B

    尽力推销

    C

    代销

    D

    余额包销


    正确答案： B
    解析： 包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。选A。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

    B

    内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

    C

    证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

    D

    质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

    E

    证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下：
    A项，第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
    ①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
    ②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
    ③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
    B项，根据第13条规定，本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
    C项，第15条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。
    D项，第11条第2款规定，质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。
    E项，第12条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。

  • 第13题：

    下列关于各金融中介的说法错误的是（ ）。

    A.政策性银行是由政府设立，以营利为目标
    B.投资银行是专业性非银行机构
    C.投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券来筹集
    D.财务公司是只经营部分银行业务的准银行金融机构

    答案：A
    解析：
    政策性银行是由政府设立，不以盈利为目标，而是以贯彻国家产业政策、区域发展政策等为目标。

  • 第14题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：B
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

  • 第15题：

    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。


    正确答案: ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。

  • 第16题：

    下列关于公司设立方式的表述中，正确的有（）

    • A、公司设立主要有发起设立和募集设立两种方式
    • B、股份有限公司只能以募集方式设立
    • C、有限责任公司只能以发起方式设立
    • D、以发起设立方式设立公司的，股东或发起人可以一次缴清出资，也可以分期缴付出资
    • E、以募集设立方式设立有限责任公司的，必须一次缴清出资，不能分期缴付出资

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。

    • A、亚洲基础设施投资银行
    • B、非洲基础设施投资银行
    • C、全球基础设施投资银行
    • D、中国基础设施投资银行

    正确答案:A

  • 第18题：

    当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

    • A、投资银行监管出现放松倾向
    • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
    • C、投资银行交易驱动特征会减弱
    • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
    • E、投资银行监管有加强倾向

    正确答案:D,E

  • 第19题：

    多选题
    参与到风险资本投资中是投资银行的业务之一，以下说法正确的是（）。
    A

    银行参与到风险资本*市场的最常用方式是，投资于其自身充当一般合伙人的合伙公司

    B

    投资银行支持的合伙公司业务方向主要是投资于创业型企业的早期阶段，并与投资银行的其他业务配合进行

    C

    投资银行通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务

    D

    投资银行在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于公司设立方式的表述中，正确的有（）
    A

    公司设立主要有发起设立和募集设立两种方式

    B

    股份有限公司只能以募集方式设立

    C

    有限责任公司只能以发起方式设立

    D

    以发起设立方式设立公司的，股东或发起人可以一次缴清出资，也可以分期缴付出资

    E

    以募集设立方式设立有限责任公司的，必须一次缴清出资，不能分期缴付出资


    正确答案： D,B
    解析： 选项B，股份有限公司可以发起方式设立，也可以募集方式设立；选项E，以募集设立方式设立股份公司的，必须一次缴清出资，不能分期缴付出资。

  • 第21题：

    判断题
    投资银行的主要资金来源是发行股票和债券。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在娱乐设施较少、娱乐收入不是主要收入来源的饭店，娱乐设施管理机构的设立通常采用（）
    A

    一级设立方式

    B

    二级设立方式

    C

    三级设立方式

    D

    四级设立方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司设立的方式可分为（）
    A

    自由设立和特许设立

    B

    发起设立和募集设立

    C

    核准设立和准则设立

    D

    协议设立和审批设立


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容