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  • 第1题:

    《上市公司证券发行管理办法》取消了上市公司两次发行新股融资问隔的限制,融资的时间安排由上市公司自主决定。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是( )。

    A:业务行为的自主性,即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
    B:交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
    C:交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
    D:信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

    答案:B,C
    解析:
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性,表现在这些方面:①交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的自主性,即证券公司在买卖证券时,是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定;③选择交易品种、价格的自主性,证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格。

  • 第3题:

    下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是( )。

    A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
    B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
    C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
    D.企业债券的募集资金用途没有限制

    答案:C
    解析:
    公司债券的募集资金用途由发行人自行决定,不强制与项目挂钩,包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途,除金融企业外,募集资金不得转借他人。企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面,并与政府部门审批的项目直接相连。

  • 第4题:

    国际工程投标报价中,暂定金额的处理方式是( )。
    A.计入投标人工程总报价,由承包商决定其用途
    B.不计入投标人工程总报价,由承包商决定其用途
    C.不计入投标人工程总报价,由业主决定其用途
    D.计入投标人工程总报价,由业主决定其用途


    答案:D
    解析:
    暂定金额是业主在招标文件中明确规定了数额的一笔资金,标明用于工程施工,或供应货物与材料,或提供服务,或以应付意外情况,又称待定金额或备用金。每个承包商在投标报价时均应将此暂定金额数计入工程总报价,但承包商无权作主使用此金额,这些项目的费用将按照业主工程师的指示与决定,全部或部分使用。

  • 第5题:

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是( )。
    A.业务行为的自主性,即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
    B.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
    C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
    D.信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策


    答案:B,C
    解析:
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性,这表现在:(1)交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;(2)选择交易方式的自主性,即证券公司在买卖证券时,是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时 间、条件自主决定;(3)选择交易品种、价格的自主性,即证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格。