房地产经纪业务风险通常来自两个层面，一是宏观社会经济环境层面中各种变量引发的风险，二是房地产经纪业务（　　）中各种变量导致的风险。A.实际操作层面 B.具体环境层面 C.外部控制层面 D.内部控制层面

题目
房地产经纪业务风险通常来自两个层面，一是宏观社会经济环境层面中各种变量引发的风险，二是房地产经纪业务（　　）中各种变量导致的风险。

A.实际操作层面
B.具体环境层面
C.外部控制层面
D.内部控制层面
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1.内部控制业务工作职责分离情况属于哪个层面的内容()。A.市场层面B.业务层面C.单位层面D.信息系统层面

2.战略风险识别过程中，战略层面是指：（ ）A．总行层面B．业务领域层面C．工作岗位层面D．以上都不对

3.商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。A.理念层面 制度层面 执行层面B.制度层面 业务层面 工作层面C.机构层面 风险层面 执行层面D.执行层面 制度层面 应用层面

4.制度缺失,机构设置方面出现的风险是属于哪一层面出现的风险()。A.业务层面B.组织层面C.信息层面D.评价监督层面

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  • 第1题：

    通常．战略风险识别可以从（ ）入手。

    A．战略层面

    B．战术层面

    C．宏观层面

    D．微观层面

    E．技术层面


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括( )。

    A.表内与表外的风险
    B.个人层面的风险
    C.集团层面的风险
    D.投资组合层面的风险
    E.业务条线层面的风险

    答案：A,C,D,E
    解析：
    风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括表内与表外、集团层面、投资组合层面及业务条线层面的风险。

  • 第3题：

    在商业银行内部经营管理活动中，战略风险识别可以从（）入手。

    A.宏观战略层面
    B.中观管理层面
    C.微观执行层面
    D.微观战略层面
    E.宏观执行层面

    答案：A,B,C
    解析：
    在商业银行内部经营管理活动中，战略风险可以从宏观战略层面、中观管理层面和微观执行层面进行识别。

  • 第4题：

    下列关于企业层面控制的说法中，不正确的是（　）。

    A.企业层面的控制通常为应对企业财务报表整体层面的风险而设计
    B.企业层面的控制通常在比业务流程更高的层面上乃至整个企业范围内运行
    C.企业层面的控制作用比较广泛，通常不局限于某个具体认定
    D.企业层面控制本身不足以及时防止或发现认定中存在的重大错报

    答案：D
    解析：
    某些企业层面控制本身能精确到足以及时防止或发现一个或多个相关认定中存在的重大错报。

  • 第5题：

    下列有关被审计单位整体层面的内部控制与业务流程层面控制的关系，表述正确的是（　）。

    A.整体层面的内部控制是否有效将直接影响重要业务流程层面控制的有效性
    B.重要业务流程层面控制是否有效将直接影响整体层面的内部控制的有效性
    C.二者没有直接关系
    D.注册会计师仅需关注业务流程层面控制即可

    答案：A
    解析：
    被审计单位整体层面的内部控制是否有效将直接影响重要业务流程层面控制的有效性，进而影响注册会计师拟实施的进一步审计程序的性质、时间安排和范围。

  • 第6题：

    客户的风险属性一般分为( )。

    A.风险承受能力层面
    B.风险容忍态度层面
    C.风险认知度层面
    D.资金承受能力层面
    E.家庭层面

    答案：A,B
    解析：
    理财师在为客户进行投资规划之前，首先要了解客户的风险属性。客户的风险属性一般分为客户的风险承受能力与风险容忍态度两个层面。

  • 第7题：

    风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括（ ）。

    A.表内与表外
    B.集团层面
    C.投资组合层面
    D.收益层面
    E.业务条线层面

    答案：A,B,C,E
    解析：
    风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括表内与表外、集团层面、投资组合层面及业务条线层面的风险。
    考点：风险政策

  • 第8题：

    行政事业单位面临的风险可以分为两个层面的风险：宏观层面的风险和（）的风险。

    • A、组织层面
    • B、业务层面
    • C、宏观层面
    • D、微观层面

    正确答案:D

  • 第9题：

    兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制

    • A、企业层面
    • B、风险控制层面
    • C、支持管理层面
    • D、柜面操作层面

    正确答案:A

  • 第10题：

    针对内部控制审计业务，下列有关企业层面控制的说法中，正确的有（）

    • A、如果一项企业层面控制足以应对已评估的错报风险，注册会计师就不必测试与该风险相关的其他控制
    • B、对某项业务层面的控制而言，与该项控制相关的风险受企业层面的控制影响
    • C、注册会计师在评价内部控制时，通常应当首先评价业务层面控制，然后评价企业层面控制
    • D、注册会计师应当识别、了解和测试对内部控制有重要影响的企业层面控制

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    控制测试结果汇总表中“整体层面控制测试结果”的“拟测试的控制”一列根据（）填列。

    • A、“了解整体层面内部控制工作底稿”中了解的整体层面内部控制
    • B、“了解业务流程层面内部控制工作底稿”中了解的业务层面内部控制
    • C、“了解整体层面内部控制工作底稿”中了解的业务层面内部控制
    • D、“了解业务流程层面内部控制工作底稿”中了解的整体层面内部控制

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    控制测试结果汇总表中“整体层面控制测试结果”的“拟测试的控制”一列根据（）填列。
    A

    “了解整体层面内部控制工作底稿”中了解的整体层面内部控制

    B

    “了解业务流程层面内部控制工作底稿”中了解的业务层面内部控制

    C

    “了解整体层面内部控制工作底稿”中了解的业务层面内部控制

    D

    “了解业务流程层面内部控制工作底稿”中了解的整体层面内部控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    房地产经纪业务风险通常来自两个层面，一是宏观社会经济环境层面中各种变量引发的风险，二是房地产经纪业务（　　）中各种变量导致的风险。

    A.实际操作层面
    B.具体环境层面
    C.外部控制层面
    D.内部控制层面

    答案：B
    解析：
    房地产经纪业务风险通常包括的两个层面是指：①宏观社会经济环境层面中各种变量引发的风险；②房地产经纪业务具体环境层面中各种变量导致的风险，包括房地产客体、参与房地产交易主体、房地产经纪行业和其他相关参与者。房地产经纪业务风险存在是客观的，重要的是要识别风险、规避风险、管理风险。

  • 第14题：

    通常，战略风险识别可以从（　　）人手。

    A.宏观战略层面
    B.技术层面
    C.中观管理层面
    D.微观执行层面
    E.战术层面

    答案：A,C,D
    解析：
    战略风险可以从宏观战略层面、中观管理层面和微观执行层面进行识别：①在宏观战略层面，董事会和最高管理层必须全面、深入地评估商业银行长期战略决策中可能潜藏的战略风险；②在中观管理层面，业务领域负责人应当严格遵循商业银行的整体战略规划，最大限度地避免投资策略、业务拓展等涉及短期利益的经营／管理活动存在的战略风险；③在微观执行层面，所有岗位员工必须严格遵守相关业务岗位的操作规程，同时具备正确的风险管理意识。

  • 第15题：

    战略风险可以从()进行识别。

    A.宏观战略层面、中观执行层面、微观管理层面
    B.宏观执行层面、中观战略层面、微观管理层面
    C.宏观执行层面、中观管理层面、微观战略层面
    D.宏观战略层面、中观管理层面、微观执行层面

    答案：D
    解析：
    在商业银行内部经营管理活动中，战略风险可以从宏观战略层面、中观管理层面、微观执行层面进行识别。

  • 第16题：

    针对在整体层面和业务流程层面了解内部控制，下列相关说法中错误的是（　）。

    A.注册会计师应当从被审计单位整体层面和业务流程层面分别了解和评价被审计单位的内部控制
    B.整体层面的控制对内部控制在所有业务流程中得到严格的设计和执行具有重要影响
    C.整体层面的控制较差甚至可能使得最好的业务流程层面控制失效
    D.针对管理层凌驾于内部控制之上的控制属于业务流程层面的控制

    答案：D
    解析：
    选项D，属于整体层面的控制。

  • 第17题：

    下列关于企业层面控制的说法中，不正确的是（　）。

    A、企业层面的控制通常为应对企业财务报表整体层面的风险而设计
    B、企业层面的控制通常在比业务流程更高的层面上乃至整个企业范围内运行
    C、企业层面的控制作用比较广泛，通常不局限于某个具体认定
    D、企业层面控制本身不足以及时防止或发现认定中存在的重大错报

    答案：D
    解析：
    某些企业层面控制本身能精确到足以及时防止或发现一个或多个相关认定中存在的重大错报。

  • 第18题：

    操作风险的识别通常更是在（ ）。

    A.产品层面
    B.部门层面
    C.公司层面
    D.公司层面或部门层面

    答案：D
    解析：
    操作风险的识别通常在公司层面或者部门层面，与单个金融衍生品的联系并不紧密，少有从产品层面进行操作风险的识别。

  • 第19题：

    战略风险识别可以从（　　）入手。

    A.战略层面
    B.管理层面
    C.宏观层面
    D.微观层面
    E.信息层面

    答案：A,C,D
    解析：
    战略风险识别可以从战略层面、宏观层面、微观层面人手。

  • 第20题：

    《规范》分总则、风险评估和控制方法、单位层面内部控制、业务层面内部控制、评价与监督、附则6章，共68条。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    风险控制团队依据在尽职调查中发现的风险，从（）对风险进行分析，充分评估，并独立出具风险控制报告。 Ⅰ.公司层面 Ⅱ.信息系统层面 Ⅲ.财务层面 Ⅳ.业务层面

    • A、I、II、III
    • B、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、I、II、III、IV

    正确答案:C

  • 第22题：

    下列对整体层面内部控制和业务流程层面内部控制缺陷造成的影响和程度的说法中，不正确的是（）。

    • A、两者造成的影响和程度不同
    • B、企业整体层面的内部控制有缺陷，很可能影响多项认定，且很容易形成重大错报风险
    • C、业务流程层面的内部控制有缺陷，通常只是影响少量的、具体的某些认定，影响程度不大
    • D、两者均会影响多项认定，且都易形成重大错报风险

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于企业层面控制的说法中，不正确的是（　）。
    A

    企业层面的控制通常为应对企业财务报表整体层面的风险而设计

    B

    企业层面的控制通常在比业务流程更高的层面上乃至整个企业范围内运行

    C

    企业层面的控制作用比较广泛，通常不局限于某个具体认定

    D

    企业层面控制本身不足以及时防止或发现认定中存在的重大错报


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制
    A

    企业层面

    B

    风险控制层面

    C

    支持管理层面

    D

    柜面操作层面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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