华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？A:从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产B:以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保C:就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款D:向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%

题目
华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？

A:从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B:以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C:就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D:向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
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1.华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？ A．从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产 B．以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保 C．就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款 D．向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%

2.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司

3.下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长

4.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能又依法设立的()承担。A、基金管理公司B、基金托管人C、投资管理公司D、基金发起人

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  • 第1题：

    关于基金管理人，下列说法正确的是（ ）。 A．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B．基金管理人由基金管理公司担任 C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 D．基金管理人通常具有独立法人地位


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于基金与基金管理公司的说法，正确的有()。

    A:基金具有收益性功能和增值潜能的特点
    B:基金是一种直接的证券投资方式
    C:基金是为了某种目的设立的具有一定数量的资金
    D:基金管理公司是指依据法律法规设立的对基金的运作活动进行管理的公司
    E:珠信基金是我国设立最早的国内基金

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B项，基金是一种间接的证券投资方式。

  • 第3题：

    证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。

    A.基金管理人与基金托管人
    B.基金管理公司
    C.证券投资基金
    D.基金托管人

    答案：B
    解析：
    基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、资金划拨、账户设置、账簿记录等方面相互独立。

  • 第4题：

    长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。

    A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案
    B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案
    C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资
    D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记

    答案：B
    解析：
    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第5题：

    下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。
    Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者
    Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者
    Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心



    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误，基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

  • 第6题：

    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。

    • A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
    • B、《证券投资基金运作管理办法》
    • C、《证券投资基金管理办法》
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

    • A、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    • B、我国对基金管理公司实行市场准入管理
    • C、基金管理人是基金的组织者和管理者
    • D、基金持有人是基金运营的核心

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

    • A、基金托管人
    • B、基金承销公司
    • C、基金管理人
    • D、基金投资顾问

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券投资基金会计核算的责任主体是（）。

    • A、基金管理公司与基金托管人
    • B、基金管理公司
    • C、证券投资基金
    • D、基金托管人

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
    A

    中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

    B

    证券投资基金应由基金发起人发起设立

    C

    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

    D

    对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为


    正确答案： B
    解析：
    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。

  • 第11题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
    A

    《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金管理办法》

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金管理人，下列说法正确的是( )。

    A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

    B.基金管理人由基金管理公司担任

    C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

    D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化


    正确答案：ABC
    解　　析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。

  • 第14题：

    下列有关证券投资基金的说法，错误的有()。

    A:基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    B:我国对基金管理公司实行市场准入管理
    C:基金管理人是基金的组织者和管理者
    D:基金持有人是基金运营的核心

    答案：D
    解析：
    D项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

  • 第15题：

    基金管理人可以由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()


    答案：错
    解析：
    《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

  • 第16题：

    我国证券投资基金的基金管理人是()。

    A:保险公司
    B:信托公司
    C:商业银行
    D:基金公司

    答案：D
    解析：
    我国的基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第17题：

    证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）。

    • A、基金托管人
    • B、基金承销公司
    • C、基金管理人
    • D、基金投资顾问

    正确答案:A

  • 第18题：

    （　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

    • A、基金管理人
    • B、证券公司
    • C、证券登记公司
    • D、基金托管人

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

    • A、证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
    • B、证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
    • C、目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
    • D、在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

    • A、基金管理公司
    • B、基金托管人
    • C、投资管理公司
    • D、基金发起人

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(   )。
    A

    基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

    B

    我国对基金管理公司实行市场准入管理

    C

    基金管理人是基金的组织者和管理者

    D

    基金持有人是基金运营的核心


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（  ）。①基金管理人由依法设立的基金管理公司担任②我国对基金管理公司实行市场准入管理③基金管理人是基金的组织者和管理者④基金持有人是基金运营的核心
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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