根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。A.股份有限公司的净资产不低于3000万元 B.有限责任公司的净资产不低于5000万元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

题目
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。

A.股份有限公司的净资产不低于3000万元
B.有限责任公司的净资产不低于5000万元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
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1.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（ ）。A．经有权部门批准并发行B．债券的期限为1年以上C．债券的实际发行额不少于人民币5000万元D．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

2.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。

3.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】

4.根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有( )。A．股份有限公司的净资产：不低于3000万元B．有限责任公司的净资产不低于5000万元C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%D．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中发行额应不少于( )万元。

    A. 1000 B.3000 C.5000 D.6000


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。

    A:可转换公司债券的期限为1年以上
    B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
    D:符合法定的可转换公司债券发行条件

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上。②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。

    A.通过证券交易所转让
    B.通过全国股转系统转让
    C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
    D.通过证券公司柜台转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于

    发行公司债券应当符合的条件有（　）。
    A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
    B. 有限责任公司的净资产不低于5000万元
    C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
    D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
    E. 前一次公开发行的公司债券已经募足

    答案：A,D,E
    解析：
    根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。因此，选项A、D正确，B、C错误。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。

    • A、经有权部门批准并发行
    • B、债券的期限为1年以上
    • C、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于人民币（　　）万元。
    A

    1000

    B

    3000

    C

    5000

    D

    6000


    正确答案： D
    解析：
    根据规定：①股票的上市条件：股本总额不低于3000万元；②公司债券的上市条件：实际发行额不低于5000万元；③封闭式基金的上市条件：基金募集金额不低于2亿元。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券法》有关规定，下列各项中，属于二发行公司债券应当符合的条件有（ ）。

    A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

    B.有限责任公司的净资产不低于人民币5000万兀

    C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近·期未净资产额的50％

    D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息


    正确答案：AD
    公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。因此，选项A、D正确，选项B、C错误。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的是（　　）。

    A.向不特定对象发行证券属于公开发行
    B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
    C.发行公司债券由董事会进行决议
    D.可转换公司债券不具有证券的特性

    答案：A
    解析：
    选项B：公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C：由股东（大）会对发行公司债券进行决议。

  • 第15题：

    下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

    A:本次证券发行的募集文件
    B:银行出具的资信证明文件
    C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
    D:公司章程

    答案：B,D
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件：发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。

  • 第16题：

    （2009年）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于（向合格投资者）公开发行公司债券应当符合的条件有（　　）。

    A.股份有限公司的净资产不低于3000万元
    B.有限责任公司的净资产不低于5000万元
    C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％
    D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

    答案：A,D
    解析：
    （1）选项AB：股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元。（2）选项C：本次发行后累计债券余额不超过最近一期期末公司净资产的40％。

  • 第17题：

    根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。

    A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
    B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
    C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
    D.承销机构应当勤勉履行核查义务
    E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

  • 第18题：

    根据证券法律制度规定，发行人按照法定程序，向投资者发行的在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的，属于（　）。

    A.公司债券
    B.无记名公司债券
    C.可转换公司债券
    D.私募公司债券

    答案：C
    解析：
    可转换公司债券是指发行人按照法定程序，向投资者发行的在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

    • A、根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
    • B、公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
    • C、公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
    • D、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
    A

    有限责任公司的净资产额不低于5000万元

    B

    股份有限公司的股本总额不低于3000万元

    C

    本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30%

    D

    本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

    E

    最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核公开发行公司债券的条件。

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： B
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准。对于资信状况符合法定标准(包括但不限于债券信用评级达到AAA级)的公司，如果仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（　）。
    A

    发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 

    B

    自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 

    C

    首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 

    D

    超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行


    正确答案： C
    解析： 首次发行的数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定。

  • 第23题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    依法完成发行

    B

    债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定

    C

    持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定


    正确答案： A,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（　　）。
    A

    具备健全且运行良好的组织机构

    B

    公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

    C

    不得违规改变公开发行公司债券所募资金的用途

    D

    最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息


    正确答案： B,C
    解析：
    根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；③国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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