一家公司经批准发行股票，后与某证券公司签订包销发行协议，因市场认购异常踊跃，该公司后悔包销费用过高，则：()A:该公司可以降低包销费 B:该公司无权降低包销费 C:该公司可以更换包销公司 D:该公司有权重谈包销费

题目
一家公司经批准发行股票，后与某证券公司签订包销发行协议，因市场认购异常踊跃，该公司后悔包销费用过高，则：()

A:该公司可以降低包销费
B:该公司无权降低包销费
C:该公司可以更换包销公司
D:该公司有权重谈包销费
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1.某证券公司要与发行人签订包销股票的合同。承销期限届满时，向投资者出售的股票数量仅达到拟公开发行股票数量的70%，属于发行失败。（ ）

2.下列关于承销的说法正确的是（ ）。A．承销分为包销和代销B．承销期限最长不得超过90日C．包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败D．证券公司在代销、包销期限内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

3.属于证券公司自营业务范围的有（ ）。A．自营买卖上市证券B．柜台自营买卖C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分

4.证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第2题：

    投资银行与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由投资银行按协议价格全部认购。这种证券承销被称为（）

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、选择包销
    • D、部分包销

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行间市场中，承销机构在协议规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的债券是（）。

    • A、全额包销
    • B、代销
    • C、余额包销
    • D、直销

    正确答案:C

  • 第4题：

    1998年7月，路桥股份有限公司被获准向社会公开发行债券，票面总值6000万元。路桥公司委托北方证券公司衣其他两家证券公司组成承销团承销发行证券，并签订了承销协议。约定由北方证券公司为主承销商，承销方式为全额包销，包销期为60天。此外，协议还就债券发行价格、包销起止期、包销付款方式、包销费用和结算办法等作了约定。协议签订后，三家证券公司按期将资金划至路桥公司指定的账户。此时，国务院证券监督管理机构接群众举报，称路桥公司为获准发行证券，其申报文件中虚报了前三年的盈利情况。后经查证情况属实。于是国务院证券监督管理机构发布公告撤销路桥公司的债券发行资格。依据证券法有关规定，本案应如何处理？


    正确答案:本案中，由于路桥公司存在虚报盈利的行为，违反了《证券法》的有关规定，因此，国务院证券监督管理机构可以采取三种措施：
    一是撤销路桥公司的债券发行资格；
    二是对尚未发行公司债券的，停止发行；
    三是已经发行的公司债券，证券公司持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，向发行人要求返还。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    • B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    • D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（） Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    投资银行与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由投资银行按协议价格全部认购。这种证券承销被称为（）
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    选择包销

    D

    部分包销


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列（）事项。
    A

    代销、包销的费用和结算办法

    B

    违约责任

    C

    国务院证券监督管理机构规定的其他事项

    D

    证券公司法定代表人


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。
    A

    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

    B

    上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式

    C

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销

    D

    公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案： B
    解析： 上市公司配股的，应当采用代销方式。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过（  ）日。
    A

    三十

    B

    四十五

    C

    六十

    D

    九十


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。
    A

    余额包销

    B

    代销

    C

    全额包销

    D

    保底销售


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的是（　　）。
    A

    东方股份有限公司向其职工100人发行股票

    B

    西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承销协议，由恒昌证券公司代销本公司发行的证券

    C

    南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承销协议，由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的公司债券

    D

    北方股份有限公司向其职工300人发行股票


    正确答案： D,A
    解析：
    AD两项，《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
    BC两项，第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第13题：

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

    A.三十
    B.四十五
    C.六十
    D.九十

    答案：D
    解析：
    略

  • 第14题：

    若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。

    • A、余额包销
    • B、代销
    • C、全额包销
    • D、保底销售

    正确答案:B

  • 第15题：

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或包销协议，协议应载明下列事项（）

    • A、当事人的名称、住所及法定代表人的姓名
    • B、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
    • C、代销、包销的期限及起止日期
    • D、代销、包销的付款方式及日期
    • E、代销、包销的费用和结算办法及违约责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    1998年7月，路桥股份有限公司被获准向社会公开发行债券，票面总值6000万元。路桥公司委托北方证券公司衣其他两家证券公司组成承销团承销发行证券，并签订了承销协议。约定由北方证券公司为主承销商，承销方式为全额包销，包销期为60天。此外，协议还就债券发行价格、包销起止期、包销付款方式、包销费用和结算办法等作了约定。协议签订后，三家证券公司按期将资金划至路桥公司指定的账户。此时，国务院证券监督管理机构接群众举报，称路桥公司为获准发行证券，其申报文件中虚报了前三年的盈利情况。后经查证情况属实。于是国务院证券监督管理机构发布公告撤销路桥公司的债券发行资格。要案中公司债券承销协议约定内容是否符合规定？为什么？


    正确答案:符合规定。根据《证券法》的规定，证券承销业务采取代销或包销方式。向社会公开发行的债券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。词不达意的代销或包销期最长不得超过90天。签订代销或包销协议应载明：当事人名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算办法；违约责任等等。

  • 第17题：

    证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券公司承销证券，同发行人签订的代销或者包销协议应当载明（）事项。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（　　）。[2012年真题]
    A

    证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议

    B

    证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人

    C

    证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    C项，证券公司在代销、包销期内，对代销、包销的证券应当先行出售给认购人，不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  • 第20题：

    多选题
    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或包销协议，协议应载明下列事项（）
    A

    当事人的名称、住所及法定代表人的姓名

    B

    代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

    C

    代销、包销的期限及起止日期

    D

    代销、包销的付款方式及日期

    E

    代销、包销的费用和结算办法及违约责任


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

    B

    证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

    C

    公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    D

    证券的包销期限最长不得超过120日


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（） Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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