根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B.发行对象不超过10名 C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

题目
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
相似考题

1.根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

2.第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，可以提议暂缓表决。（　　）A．正确B．错误

3.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）

4.关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价）。

更多“根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。

    A．证券发行有公开发行和非公开发行

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行

    D．非公开发行证券，发行人可以做广告


    正确答案：ABC
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第4题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）

    A.非公众公司非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.上市公司发行新股

    答案：B,C
    解析：
    非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    • A、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％
    • B、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
    • C、发行对象不得超过10人
    • D、发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
    A

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％

    B

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

    C

    发行对象不得超过10人

    D

    发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售


    正确答案： B,A
    解析： （1）选项A： 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （2）选项B： 本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第10题：

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让


    正确答案： B
    解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
    (2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    (3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中正确的有（ ）。

    A．发行对象不得超过200人

    B．发行价格不得低于市场交易价格

    C．控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案：CD

  • 第14题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
    A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C.每次参加发审委会议的委员为5名。
    D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第15题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第16题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

    答案：A,C,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
    • B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
    • C、发行对象不得超过200名
    • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第21题：

    单选题
    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B

    发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C

    发行对象不得超过200名

    D

    本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；（3）选项C://上市公司非公开发行股票的，发行对象不得超过10名。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；
    （2）选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （3）选项CD://非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（　　）。[2012年真题]
    A

    现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

    B

    发行对象不超过10名

    C

    实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    D

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票；B项，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；C项，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；D项，发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

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