某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定？A:客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确，为及时买卖股票获得收益，张某委托机构代理自己买卖股票，机构接受了张某的委托 B:某上市公司是机构的客户，机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大，遂购买了公司的1万股股票 C:机构为吸引客户，承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败，机构将承担客户损失的50% D:机构为吸引客户，推出一项名为“风险咨询服务”的新举措，即机构只收取少量咨询费，但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%

题目
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定？

A:客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确，为及时买卖股票获得收益，张某委托机构代理自己买卖股票，机构接受了张某的委托
B:某上市公司是机构的客户，机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大，遂购买了公司的1万股股票
C:机构为吸引客户，承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败，机构将承担客户损失的50%
D:机构为吸引客户，推出一项名为“风险咨询服务”的新举措，即机构只收取少量咨询费，但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%给机构
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1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票

3.根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.代理委托人从事证券投资

4.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（ ）A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．为投资者提供证券咨询服务D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    C．买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -

    D．利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

    E．以上都不对


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第6题：

    截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。

    • A、取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
    • B、取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
    • C、取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
    • D、取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
    • E、以上都不对

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？（）

    • A、代理甲公司从事证券投资
    • B、购买甲公司的股票
    • C、与甲公司约定其证券投资收益的20％作为咨询费付给投资咨询公司
    • D、段某同时接受另一公司的投资咨询

    正确答案:D

  • 第8题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

    • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、为投资者提供证券咨询服务
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
    A

    向客户提供买卖股票的咨询

    B

    代理委托人从事证券投资

    C

    与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息


    正确答案： A,C
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为
    （1）代理委托人从事证券投资
    （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    （3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    （4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    （5）法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第11题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第12题：

    单选题
    段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？（）
    A

    代理甲公司从事证券投资

    B

    购买甲公司的股票

    C

    与甲公司约定其证券投资收益的20％作为咨询费付给投资咨询公司

    D

    段某同时接受另一公司的投资咨询


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.

  • 第15题：

    下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（ ）。

    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益

    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

    Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度

    Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第16题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）

    A:利用媒体传播虚假信息
    B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D:代理委托人从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,⑤法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

  • 第17题：

    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、或与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为？


    正确答案: 1.代理投资者从事证券买卖；
    2.向投资者承诺投资收益；
    3.与投资人约定分享投资收益或分担投资损失；
    4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；
    5.利用咨询服务与他人合谋朝宗市场或进行内幕交易；
    6.直接或者间接从事证券经纪业务；
    7.以自己或他人的名义向证券经营机构介绍客户，收取佣金或介绍费；
    8.以证券经营机构的名义与自己的客户订立代理合同，收取佣金或介绍费；
    9.法律、法规规章所禁止的其他证券欺诈行为。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

    • A、向客户提供买卖股票的咨询
    • B、代理委托人从事证券投资
    • C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    问答题
    证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为？

    正确答案： 1.代理投资者从事证券买卖；
    2.向投资者承诺投资收益；
    3.与投资人约定分享投资收益或分担投资损失；
    4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；
    5.利用咨询服务与他人合谋朝宗市场或进行内幕交易；
    6.直接或者间接从事证券经纪业务；
    7.以自己或他人的名义向证券经营机构介绍客户，收取佣金或介绍费；
    8.以证券经营机构的名义与自己的客户订立代理合同，收取佣金或介绍费；
    9.法律、法规规章所禁止的其他证券欺诈行为。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（　　）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

    B

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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