若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:A.违背客户的委托为其买卖证券 B.对客户的证券买卖进行指导 C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖 D.假借客户的名义买卖证券
题目
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
相似考题
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第1题：
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？
正确答案：
-
第2题：
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．对客户的证券买卖进行指导
C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D．假借客户的名义买卖证券
正确答案：B【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。 -
第3题：
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()A:公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B:证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D:证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票答案：D解析：【考点】证券交易规则。详解：《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。 -
第4题：
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。 -
第5题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券答案：A,B,C,D解析：选项A属于虚假陈述行为；选项B属于损害客户利益；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。 -
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
- A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？
正确答案:证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
（1）违背客户的委托为其买卖证券
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
（4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
（5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
（6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。 -
第8题：
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第9题：
问答题简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。正确答案： 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。禁止任何人以违规手段操纵证券市场。禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止资金违规流入股市。禁止任何人挪用公款买卖证券。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。A王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2000股
B向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
C因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
D挪用客户账户上的资金
正确答案： B解析： A、C、D项属于第79条规定的欺诈客户的行为，是证券法所禁止的，因此应选B项。 -
第11题：
单选题根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是（ ）。A公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
正确答案： C解析：
A项，《证券法》第三十七条规定，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。B项，第三十八条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。C项，第一百二十条第四款规定，除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。D项，第四十条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 -
第12题：
问答题我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？正确答案： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券；
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
（4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（6）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）
A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C．禁止法人利用他人账户从事证券交易
D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票
正确答案：A
根据《证券法》第79条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见，A项正确。根据第80条的规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正确。因此，本题答案为A。 -
第14题：
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的 说法正确的有：（ )
A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上 市交易的股票答案：A解析：。根据《证券法》第79条的规定，在证券交易 中，禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见，A项正确。第80条规定：“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正 确。因此，本题答案为A项。 -
第15题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息答案：A,B,C解析：选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。 -
第16题：
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）A.从事证券交易
B.代理客户从事期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。 -
第17题：
简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。
正确答案:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。禁止任何人以违规手段操纵证券市场。禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止资金违规流入股市。禁止任何人挪用公款买卖证券。 -
第18题：
下列行为属于《证券法》所禁止的有（）
- A、非法获取内幕信息的人进行证券交易
- B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
- C、国家工作人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
- D、法人非法利用他人账户从事证券交易
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
根据《证券法》，下列说法正确的是?
- A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让
- B、证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
- C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
- D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
正确答案:D -
第20题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案： B,C解析： -
第21题：
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C某公司出借自己的证券账户
D某公司非法利用他人账户从事证券交易
正确答案： C,A解析： （1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
（2）选项CD://属于其他禁止的交易行为。 -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者
B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案： A,D解析：
根据《证券法》的规定，禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假陈述行为和欺诈客户行为。AB两项，是欺诈客户行为；C项，是操纵证券市场行为；D项，是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。 -
第23题：
多选题证券公司有下列（ ）行为时，应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易
B使用自有资金从事证券自营业务
C从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易
D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
正确答案： A,C,D解析：
《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 -
第24题：
问答题简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？正确答案： 证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
（1）违背客户的委托为其买卖证券
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
（4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
（5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
（6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。解析： 暂无解析