甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定？()A:现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金B:现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受C:超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜D:以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题目
B:现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C:超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D:以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
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第1题：
淮安盐化工股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定（）
A.现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B.现公司股票的市场价格为5元，可在高于票面金额低于5元之间定价，投资者易于接受
C.超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
参考答案：B, D
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第2题：
上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。
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第3题：
假定一家上市公司希望通过股票融资10000000美元，公司目前已有5000000股股票流通在外，市价为每股25美元。拟发行股票的发行价格为每股20美元。请回答以下问题：
答案：解析：
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第4题：
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式答案：B,D解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。 -
第5题：
上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（ ）答案：错解析：增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。 -
第6题：
甲上市公司拟向社会公众公开增发股票，下列条件中，符合证券法规定的公开增发股票条件的有（ ）。A.甲最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.甲公司最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产
C.甲公司前年因未及时发布年报被证交所公开谴责
D.甲公司发行价格拟采用公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%答案：A,C解析：上市公司公开增发股票，除需符合增发股票的一般条件外，还要符合自身的特殊条件。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均达到6%，选项A正确。除金融类企业外，“最近一期期末”不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形，选项B错误。上市公司最近12个月内受到过证交所的公开谴责，构成发行障碍，选项C正确。发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价，选项D错误。 -
第7题：
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（ ）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
C、上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价答案：A解析：根据我国《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，所以选项 A 的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定，所以选项 B 的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价”确定，所以选项 C 的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%，所以选项 D 的说法不正确。 -
第8题：
甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列哪些意见符合法律规定？（）
- A、现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
- B、现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受
- C、超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
- D、以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
正确答案:B,D -
第9题：
淮安盐化工股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定（）
- A、现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
- B、现公司股票的市场价格为5元，可在高于票面金额低于5元之间定价，投资者易于接受
- C、超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
- D、以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
正确答案:B,D -
第10题：
单选题股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是（）A有偿增资发行
B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行
D有偿无偿搭配发行
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。 -
第12题：
多选题A公司为2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事，未持有A公司股票。 2006年12月，A公司的股价跌入低谷，甲拟购入A公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。 2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会会议讨论了A公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保。 2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入A公司股票10万股，并向公司报告。 丙在2007年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东，丙从A公司的公告中发现了公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会，为此，2007年2月12日，丙向人民法院提起了诉讼。 甲出售A公司股票的下列行为中，符合法律规定的有（）。A2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向公司报告
B2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了1万股股票，并向公司报告
C甲将股票买卖所得收益上缴给A公司
D甲可以获得股票买卖所得收益
E甲出售A公司股票所得收益归甲和乙共有
正确答案： C,D解析： 根据规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，超过了甲持有公司股份总数的25%，不符合规定。所以选项A错误。
证券法规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。所以选项DE错误。 -
第13题：
下列关于再融资的说法，错误的是( )。
A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
B、非公开发行股票，又称为增发
C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%
D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式
参考答案B
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第14题：
下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销答案：A,B,C,D解析：四个选项表述均正确。 -
第15题：
（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资
B.股票回购
C.股票拆分
D.首次公开发行答案：B解析：股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。 -
第16题：
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式答案：B,D解析：。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 = -
第17题：
上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（ ）。A.定向增发
B.增发
C.配股
D.IPO答案：C解析：上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。 -
第18题：
( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A:配股
B:增发
C:发行可转换公司债券
D:定向增发答案：D解析：非公开发行股票，也被称为"定向增发"，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 -
第19题：
下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（ ）。A.股票溢价发行的，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
B.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
C.上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
D.上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价答案：A解析：配股价格由主承销商和发行人协商确定，选项B错误；上市公司公开增发新股时，发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价，选项C错误；上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，选项D错误。 -
第20题：
股份公司在发行股票时的出售价格是（）
- A、股票票面价格
- B、股票的发行价格
- C、股票的账面价格
- D、股票的清算价格
正确答案:B -
第21题：
股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是（）
- A、有偿增资发行
- B、无偿增资发行
- C、有偿无偿并行发行
- D、有偿无偿搭配发行
正确答案:A -
第22题：
单选题甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。A甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发
B甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票
C甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票
D甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券
B乙上市公司拟非公开发行公司债券
C丙上市公司拟公开增发股票
D丁上市公司拟非公开发行股票
正确答案： C,D解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。 -
第24题：
多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）A本次增发股票发行的方案
B募集资金用途
C前次募集资金使用的报告
D本次发行证券的种类和数量
正确答案： D,C解析： 本题考核上市公司增发股票的程序。
董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项：本次增发股票发行的方案;
本次募集资金使用的可行性报告;
前次募集资金使用的报告;其他必须明确的事项。
选项B、D属于股东大会的决议事项。