投资银行监管中的核心原则是()。A、依法监管原则B、“三公“原则C、统一监管与自律相结合原则D、安全性与效率性相结合原则

题目
投资银行监管中的核心原则是()。

A、依法监管原则

B、“三公“原则

C、统一监管与自律相结合原则

D、安全性与效率性相结合原则

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1.第 18 题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（　　）的归属。A．决定权B．注册权C．审核权D．定价权

2.金融监管的适度竞争原则是指在市场经济条件下，必须保持（ ）的适度竞争，使金融体系能以合理的成本提供良好的金融服务。A．金融机构间B．金融监管机构间C．商业银行间D．投资银行间

3.下列选项中，保险经纪业务的核心原则是（ ）。A.所属机构利益至少B.客户利益至上C.保险公司利益至上D.保险监管部门利益至上

4.金融监管的适度竞争原则是指在市场经济条件下，必须保持( )的适度竞争，使金融体系能以合理的成本提供良好的金融服务。A．金融机构间B．金融监管机构间C．商业银行间D．投资银行间

参考答案和解析
参考答案：B
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  • 第1题：

    国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原则》的说法中，正确的是( )。

    A.将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合
    B.将部分原则归类为监管权力、责任和职能
    C.将部分原则进行新增
    D.使《核心原则》的监管依据更为明确

    答案：A
    解析：
    第三版《核心原则》将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合为一份综合性的文件，并将部分原则进行合并、分拆，归类为监管权力、责任和职能与针对银行的审慎监管规范和要求两个领域，使《核心原则》的整体结构和内在逻辑更为清晰合理。

  • 第2题：

    金融监管的适度竞争原则是指在市场经济条件下，必须保持( )间的适度竞争，使金融体系能以合理的成本提供良好的金融服务。

    A.商业银行
    B.金融机构
    C.监管机构
    D.投资银行

    答案：B
    解析：
    促进金融机构间的适度竞争有两层含义：①防止不计任何代价的过度竞争，避免出现金融市场上的垄断行为；②防止不计任何手段的恶劣竞争，避免出现危及银行体系安全稳定的行为。

  • 第3题：

    6、投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。

    A．投资银行内部

    B．机构投资者

    C．证券监管机构

    D．证券交易所


    投资银行内部;证券监管机构

  • 第4题：

    巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则是( )。

    A.独立监管原则
    B.协调监管原则
    C.审慎监管原则
    D.跨境合作监管原则

    答案：C
    解析：
    审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，也是巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则。

  • 第5题：

    投资银行的监管部门是证券监管当局，商业银行的监管部门是银行监督机构。


    证券监管机构

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