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  • 第1题:

    注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定.

    A.中国人民银行

    B.交易商协会常务理事会

    C.交易商协会全体会员大会

    D.交易商协会秘书处


    正确答案:B
    28.B【解析】注册委员会委员由市场相关专业人士组成。专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安 排注册会议。

  • 第2题:

    上海证券交易所固定收益平台的交易商有( )。 A.交易商 B.一级交易商 C.二级交易商 D.三级交易商


    正确答案:AB
    上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种:一种称交易商,指经过上海证券交易所核准,取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。另一种称一级交易商,指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商。显然,对一级交易商的要求会更高,必须具备做市能力。

  • 第3题:

    交易商之间的交易指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )


    正确答案:√
    考察固定收益平台交易。

  • 第4题:

    交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。

    Ⅰ.交易商协会全体会员大会

    Ⅱ.交易商协会常务理事会

    Ⅲ.交易商协会秘书处

    Ⅳ.中国证监会

    Ⅴ.中国人民银行

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ,V
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:A
    解析:
    A
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

  • 第5题:

    上海证券交易所固定收益平台的交易商有()。

    A:一级交易商
    B:交易商
    C:特殊交易商
    D:二级交易商

    答案:A,B
    解析:
    上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种:交易商和一级交易商。

  • 第6题:

    报价交易中,交易商的买卖报价为确定报价的,其他交易商接受报价后,交易直接成交。()


    答案:错
    解析:
    报价交易中,交易商的买卖报价为确定报价的,其他交易商接受报价后,经固定收益平台验证通过后成交。

  • 第7题:

    关于一级交易商的说法正确的有( )。
    Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
    Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
    Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
    Ⅳ.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券


    A、Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:

  • 第8题:

    根据证券商活动的内容不同,可以分为()

    • A、佣金交易商
    • B、证券公司
    • C、交易所交易商
    • D、零股交易商
    • E、保险交易商

    正确答案:B,C,D

  • 第9题:

    什么是网上交易商?网上交易商的运作有什么特点?


    正确答案: 网上交易商指的是那些没有实物形象的几乎全部依靠网络运作的商业企业,网上交易商的运作特点可以归纳如下:
    第一,它们往往使用最新的现代信息技术作为支撑。
    第二,它们特别是专门立足于利基市场。
    第三,它们高度适应特定客户群的需要。
    第四,它们往往公拥有或控制较少部分的供应链或实物的生产程序。

  • 第10题:

    多选题
    在外汇市场上,关于报价EUR/USD://1.3570/75表述正确的是()。
    A

    1.3575是交易商买入欧元的价格

    B

    1.3575是交易商卖出欧元的价格

    C

    1.3570是交易商卖出欧元的价格

    D

    1.3575是交易商买入美元的价格

    E

    1.3570是交易商买入欧元的价格


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    根据证券商活动的内容不同,可以分为()
    A

    佣金交易商

    B

    证券公司

    C

    交易所交易商

    D

    零股交易商

    E

    保险交易商


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    为谋取商品价格、利率、汇率或股价绝对水准变动的利益,买入或卖出期货者,称为()。
    A

    基差交易商

    B

    价差交易商

    C

    头寸交易商

    D

    证券交易商


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券商分为两类,即()

    A.场外证券商

    B.场内证券商

    C.场外交易商

    D.场内交易商

    E.证券交易商


    参考答案:AB

  • 第14题:

    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,其形式包括( )。(1分) A.交易商之间的交易 B.交易商与客户之间的交易 C.结算公司与交易商之间的交易 D.结簿公司与客户之间的交易


    正确答案:AB

  • 第15题:

    关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”,以下表述正确的是( )

    A.公开市场一级交易商仅与投资者进行债券交易
    B.公开市场一级交易商不能参加二级市场交易
    C.公开市场一级交易商是银行间交易商协会确定的
    D.公开市场一级交易商制度是为配合中国人民银行货币政策目标

    答案:D
    解析:

  • 第16题:

    注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由()审议决定。

    A:中国人民银行
    B:交易商协会常务理事会
    C:交易商协会全体会员大会
    D:交易商协会秘书处

    答案:B
    解析:
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。

  • 第17题:

    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。
    A.交易商与客户之间的交易 B.客户之间的交易
    C.交易商之间的交易
    D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易


    答案:A,C
    解析:
    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。前者是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券;后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  • 第18题:

    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。

    A:交易商与客户之间的交易
    B:客户之间的交易
    C:交易商之间的交易
    D:交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

    答案:A,C
    解析:
    通常情况下,固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种:前者是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券;后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  • 第19题:

    在外汇市场上,关于报价EUR/USD://1.3570/75表述正确的是()。

    • A、1.3575是交易商买入欧元的价格
    • B、1.3575是交易商卖出欧元的价格
    • C、1.3570是交易商卖出欧元的价格
    • D、1.3575是交易商买入美元的价格
    • E、1.3570是交易商买入欧元的价格

    正确答案:B,D,E

  • 第20题:

    为谋取商品价格、利率、汇率或股价绝对水准变动的利益,买入或卖出期货者,称为()。

    • A、基差交易商
    • B、价差交易商
    • C、头寸交易商
    • D、证券交易商

    正确答案:C

  • 第21题:

    零股交易商


    正确答案: 专门从事不足一个成交单位的股票交易的证券商。

  • 第22题:

    单选题
    为谋取商品价格、利率、汇率或股价绝对水准变动的利益,买入或卖出期货者,称为()。
    A

    基差交易商

    B

    头寸交易商

    C

    正确交易商

    D

    价差交易商


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    问答题
    什么是网上交易商?网上交易商的运作有什么特点?

    正确答案: 网上交易商指的是那些没有实物形象的几乎全部依靠网络运作的商业企业,网上交易商的运作特点可以归纳如下:
    第一,它们往往使用最新的现代信息技术作为支撑。
    第二,它们特别是专门立足于利基市场。
    第三,它们高度适应特定客户群的需要。
    第四,它们往往公拥有或控制较少部分的供应链或实物的生产程序。
    解析: 暂无解析