某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，请根据有关法律规定，同答下列问题、?在检查过程中，发现乙信用社违反审慎经营规则，遂对乙的违法行为采取了相关措施。对此，下列说法正确的是：( ）查看材料A.经省一级派出机构负责人批准，查询该金融机构负责人以及财务人员的账户；并对涉嫌转移或者隐匿违法资金的部分申请司法机关予以冻结 B.必须是国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构才能对其采取责令限期改正的措施 C.若该信用社经责令限期改正之后逾期仍未改正的，经国务院银行业监督管理机构

题目
某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，请根据有关法律规定，同答下列问题、?

在检查过程中，发现乙信用社违反审慎经营规则，遂对乙的违法行为采取了相关措施。对此，下列说法正确的是：( ）查看材料

A.经省一级派出机构负责人批准，查询该金融机构负责人以及财务人员的账户；并对涉嫌转移或者隐匿违法资金的部分申请司法机关予以冻结
B.必须是国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构才能对其采取责令限期改正的措施
C.若该信用社经责令限期改正之后逾期仍未改正的，经国务院银行业监督管理机构批准，可以对其采取限制分配红利和其他收入的措施
D.若该信用社的行为严重危及该金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经省一级派出机构负责人批准，可采取责令控股股东转让股权的措施
相似考题

1.依照《银行业监管统计管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，依照有关程序，可采取下列措施进行监管统计检查()。A、进入银行业金融机构进行检查B、询问银行业金融机构的有关人员，要求其对检查事项做出说明C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等D、根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对，对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对

2.（）依法对银行业金融机构的统计工作进行监督检查。A.银行业监督管理机构监管部门B.银行业监督管理机构办公室部门C.银行业监督管理机构统计部门D.银行业监督管理机构监察部门

3.按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪些措施进行现场检查( )。A、进入银行业金融机构进行检查B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

4.根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国人民银行可以（）A.直接对银行业金融机构的部分业务进行检查监督;B.建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督；C.经国务院批准，对银行业金融机构进行检查监督；D.直接审批银行业金融机构的设立。

更多“某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，请根据有关法律规定，同答下列问题、? ”相关问题

  • 第1题：

    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求, 可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,也可以查询、冻结、划扣银行业金融机构客户账户。()


    答案:×

  • 第2题：

    某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，请根据有关法律规定，同答下列问题、?

    关于该银行业监督管理机构在履行职责过程中的下列做法，符合法律规定的是：( ）查看材料

    A.要求甲商业银行报送所需了解的经营管理资料
    B.对乙信用社可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
    C.派精通电脑的检查人员刘星对丙投资银行运用电子计算机管理业务数据的系统进行检查
    D.与丁银行董事楚天飞进行监督管理谈话，要求其对某项重大贷款项目作出说明

    答案：A,B,D
    解析：
    考查银行业监督管理机构的监管措施。 《银行业监督管理法》第33条规定，银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。故A选项说法符合法律规定。
    第34条规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：（1）进入银行业金融机构进行检查；（2）询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（3）查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；（4）检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书：检查人员少于2人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。
    第35条规定，银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。故D选项说法正确。
    B选项符合第（3）项规定，C选项符合不符合第2款的规定，检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统为现场检查，要求检查人员不少于2人，故C选项错误，B选项当选。

  • 第3题：

    《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取现场检查的措施包括()

    A:进入银行业金融机构进行检查
    B:询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
    D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
    E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第5题：

    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列哪种措施进行现场检查?

    • A、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
    • B、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
    • C、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    • D、进入银行业金融机构的负责人和其他工作人员的家里进行检查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法，正确的有（）。

    • A、有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    • B、有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
    • C、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
    • D、有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明，这是银行业监督管理机构对银行业金融机构采取的（）措施。

    • A、非现场检查
    • B、现场检查
    • C、信息检查
    • D、内控检查

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    （）依法对银行业金融机构的统计工作进行监督检查。
    A

    银行业监督管理机构监管部门

    B

    银行业监督管理机构办公室部门

    C

    银行业监督管理机构统计部门

    D

    银行业监督管理机构监察部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事、监事和高级管理人员实行任职资格管理

    B

    银行业监督管理机构及其派出机构有权依法查询和冻结银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户

    C

    银行业监督管理机构对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

    D

    银行业监督管理机构有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。
    A

    银行业监督管理机构有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    B

    银行业监督管理机构有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    C

    银行业监督管理机构不能对银行业金融机构的文件、资料采取封存措施

    D

    银行业监督管理机构有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下面哪些措施进行现场检查（）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取的现场检查措施包括（　　）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员.要求其对有关检查事项做出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以扣押

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《银行业监督管理办法》第三十四条规定，行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：①进入银行业金融机构进行检查；询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；③查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；④检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

  • 第13题：

    关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（ ）。

    A.国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序

    B.国务院银行业监督管理机构不得公开监督管理程序

    C.国务院审计依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

    D.监察机关依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国人民银行可以()。

    A:对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督
    B:直接审批银行金融机构的设立
    C:对金融机构执行有关外汇管理规定的行为进行检查监督
    D:建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督
    E:直接对银行业金融机构的所有业务进行检查监督

    答案：A,C,D
    解析：
    直接审批银行金融机构的设立与直接对银行业金融机构的所有业务进行检查监督属于中国银监会的职责。

  • 第15题：

    《银监法》规定，银行业监督管理机构可以进入金融机构进行现场检查。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第16题：

    中国人民银行根据需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。

    A7

    B30

    C60

    D180


    B
    略

  • 第17题：

    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（）。

    • A、进入银行业金融机构进行检查
    • B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    • C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
    • D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

    • A、进入银行业金融机构进行检查
    • B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    • C、与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明
    • D、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    依照《银行业监管统计管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，依照有关程序，可采取下列措施进行监管统计检查（）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的有关人员，要求其对检查事项做出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等

    D

    根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对，对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

    D

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，进行现场检查时可以采取的措施包括（  ）。
    A

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    B

    进入银行业金融机构进行检查

    C

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    D

    对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    E

    查阅、复制和对外披露银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取（）措施进行现场检查。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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