除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()此题为判断题(对，错)。

题目
除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

2.《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.证券融资融券

3.证券公司的主要业务有（ ）。A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

4.我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。A．承销B．交易中介C．自营买卖D．融资融券

参考答案和解析
参考答案：正确
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  • 第1题：

    我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。

    A:承销
    B:经纪
    C:自营
    D:保荐

    答案：B
    解析：
    经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和经营买卖业务。

  • 第2题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第3题：

    某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）

    A.证券经纪和证券承销与保荐
    B.证券投资咨询和证券自营
    C.证券承销与保荐和证券资产管理
    D.证券自营和证券资产管理

    答案：A,B
    解析：
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下：
    △业务范围
    (1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
    (2)经：证券经纪
    (3)咨：证券投资咨询；
    (4)承：证券承销与保荐
    (5)自：证券自营
    (6)资：证券资产管理
    (7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等)
    (1)～(3)定义为A类，(4)～(7)定义为B类




    [注1]：An表示经营A类里面1种或多种业务，B1表示经营B类里面1种业务，B≥2表示经营B类里面2个以上业务。
    延伸：如果经营An+B1则同B1，注资≥1亿，如果经营An+B≥2则同B≥2，注资≥5亿
    [注2]：国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。
    [注3]：证券公司的注册资本应当是实缴资本。

  • 第4题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（ ）业务。
    A.证券承销与保荐 B.证券自营
    C.证券经纪 D.为客户融资融券交易
    E.证券资产管理


    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第5题：

    某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）。
    Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ．证券投资咨询和证券自营
    Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ．证券自营和证券资产管理

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下：业务范围(1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)经：证券经纪；(3)咨：证券投资咨询；(4)承：证券承销与保荐；(5)自：证券自营；(6)资：证券资产管理；(7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等)(1)～(3)定义为A类。(4)～(7)定义为B类。

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