在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，金融企业尤其容易受()的影响。A:信用风险 B:市场风险 C:法律风险 D:流动性风险

题目
在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，金融企业尤其容易受()的影响。

A:信用风险
B:市场风险
C:法律风险
D:流动性风险
相似考题

1.实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

2.银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种、开拓新市场等创新前,应当及时与监管部门沟通并书面或电话咨询监管部门意见。()此题为判断题(对，错)。

3.向赞助对象捐赠企业的专业设备和产品,对于企业来说,其好处在于()A、可以充分展示企业的技术实力B、可以促进企业与受赠方的合作C、可以加深用户对品牌的体验印象、培养潜在客户D、可以开拓新的销售市场E、在销售淡季，还可以消化部分产品存货

4.回购是交易双方在全国同业拆借中心或交易所进行的以企业债券为质押的短期资金融通业务。（ ）

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  • 第1题：

    交易双方在合约中规定，在未来某一确定时间以约定价格购买或出售一定数量的某种资产的业务品种，称为（　　）。

    A.远期合约
    B.金融期货
    C.金融期权
    D.互换

    答案：A
    解析：
    本题考查远期合约的概念。

  • 第2题：

    根据对金融不良资产的评估实践，确定执行价值评估业务或价值分析业务时，一般考虑的因素有（　）。
    　

    A.对评估对象的法律权属资料和资料来源的查验是否受到限制
    B.是否存在评估师认为对形成合理价值评估结论具有重要影响的其他事项
    C.在约定时限内，是否能够充分获取评估对象的资料和信息
    D.评估报告使用者的身份类别对报告使用效果的影响
    E.对评估对象的现场调查是否受到限制

    答案：A,B,C,E
    解析：

  • 第3题：

    房地产市场的特点主要包括( )。

    A:交易的对象标准化
    B:容易出现垄断和投机
    C:较少地受法律、法规、政策的影响和限制
    D:交易金额较大，依赖于金融机构的支持与配合
    E:交易的房地产实物不能进行空间位置上的移动，只能是房地产权益的转移

    答案：B,D,E
    解析：

  • 第4题：

    随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。

    • A、私募发行
    • B、兼并收购
    • C、金融衍生工具交易
    • D、风险基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    当代金融业务创新的体现是（）。

    • A、新业务和新交易大量涌现
    • B、金融工具不断创新
    • C、新技术在金融业中广泛应用

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险（）

    • A、在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件
    • B、特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致
    • C、认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案
    • D、提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗
    • E、对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    （）是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值．从而给债权人或金融持有人造成经济损失的风险。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、法律风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

    B

    参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

    C

    在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

    D

    交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形


    正确答案： C
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十四条规定，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员（包括评级小组成员和信用评审委员会委员）不得参与相关信用评级业务：（一）信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸；（二）参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币；（三）在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品；（四）交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。

  • 第9题：

    多选题
    随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。
    A

    私募发行

    B

    兼并收购

    C

    基金管理

    D

    风险基金

    E

    金融衍生工具交易


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值．从而给债权人或金融持有人造成经济损失的风险。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    法律风险


    正确答案： A
    解析： 按照诱发风险的原因，商业银行风险可以分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、法律风险、声誉风险、战略风险等。信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值。从而给债权人或金融持有人造成经济损失的风险。

  • 第11题：

    多选题
    实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）
    A

    账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。

    B

    交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。

    C

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

    D

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    电子银行的跨境业务活动，是指开办电子银行业务的金融机构利用境内的电子银行系统，向（）提供的电子银行服务活动。
    A

    境内客户或企业在境外交易；

    B

    境外客户或企业在境内交易；

    C

    境内居民或企业；

    D

    境外居民或企业。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（ ）。

    A.市场风险
    B.流动性风险
    C.信用风险
    D.法律风险

    答案：C
    解析：
    信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。

  • 第14题：

    在选取可比实例时，其成交价格不会偏离正常市场价格的因素是( )。

    A、 强迫出售或强迫购买的交易
    B、 交易双方或一方缺乏对交易对象或市场行情的了解
    C、 急于出售或急于购买的交易
    D、 受债权债务关系影响的交易

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    金融市场的主体，指的是金融市场的交易对象或交易的标的物。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    企业在确定业务分部时，应当结合其内部管理要求，并考虑的因素有（）

    • A、各单项产品或劳务的性质
    • B、生产过程的性质
    • C、产品或劳务的客户类型
    • D、销售产品或提供劳务的方式
    • E、生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    在（）的情况下，会员或客户的持仓不会被强平。

    • A、结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足
    • B、客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓。
    • C、因违规、违约受到交易所强行平仓处理
    • D、按照追加保证金通知，在当日开市前补足保证金

    正确答案:D

  • 第18题：

    当客户与企业相关联的全部业务或大部分业务均与企业发生交易时，说明此时客户已进入（），该期的标志主要看客户与企业发生的业务占其总业务的份额。

    • A、潜在客户期
    • B、客户开拓期
    • C、客户维系期
    • D、客户成熟期

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。
    A

    私募发行

    B

    兼并收购

    C

    金融衍生工具交易

    D

    风险基金


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    现金业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此现金交易或易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    与现金的关联程度

    B

    非面对面交易

    C

    跨境交易

    D

    代理交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    多晶体的塑性变形受晶界的影响，晶界越多，变形越容易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，金融企业尤其容易受（　　）的影响。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    法律风险

    D

    流动性风险


    正确答案： B
    解析：
    法律风险是指因不完善、不正确的法律意见、文件而造成金融企业同预计情况相比资产价值下降或债务增大的风险。在开拓新业务时，或交易对象的法律权利未能界定时，金融企业尤其容易受到法律风险的影响。

  • 第23题：

    单选题
    当客户与企业相关联的全部业务或大部分业务均与企业发生交易时，说明此时客户已进入（），该期的标志主要看客户与企业发生的业务占其总业务的份额。
    A

    潜在客户期

    B

    客户开拓期

    C

    客户维系期

    D

    客户成熟期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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