综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）的原则。A.自营和其他业务分账经营、分业管理 B.自营和其他业务分账经营、混业管理 C.自营和其他业务并账经营、分业管理 D.自营和其他业务并账经营、混业管理

题目
综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）的原则。

A.自营和其他业务分账经营、分业管理
B.自营和其他业务分账经营、混业管理
C.自营和其他业务并账经营、分业管理
D.自营和其他业务并账经营、混业管理
相似考题

1.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

2.综合类证券公司可以经营的证券业务有( )。A．客户融股业务B．客户融券业务C．证券经纪业务D．证券自营业务E．证券承销业务

3.下述（ ）说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

4.关于证券自营业务，说法正确的是（ ）A． 买卖对象为上市证券B． 主要收入为佣金收入C． 只有综合类证券公司有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

参考答案和解析
答案：A
解析：
本题考查综合类证券公司自营业务管理原则。综合类证券公司自营业务和其他业务应遵循分账经营、分业管理的原则。
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  • 第1题：

    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。

    A:自营和其他业务分账经营、分业管理
    B:自营和其他业务分账经营、混业管理
    C:自营和其他业务并账经营、分业管理
    D:自营和其他业务并账经营、混业管理

    答案：A
    解析：
    证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位；③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等；④严格内部控制原则。

  • 第3题：

    我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构，它的主要业务不包括（）。

    • A、证券承销
    • B、证券经纪
    • C、投资基金
    • D、证券自营

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

    • A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
    • B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
    • C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
    • D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

    正确答案:C

  • 第5题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第6题：

    现阶段，我国证券公司分为（）。

    • A、综合类券商
    • B、自营券商
    • C、基金券商
    • D、经纪类券商
    • E、专营券商

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    第三方存管业务遵循的原则是（）
    A

    券商管证券，银行管资金

    B

    券商管资金，银行管证券

    C

    券商管资金和证券

    D

    银行管资金和证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    综合类证券公司可以经营的的证券业务有（　）。
    A

    证券承销业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券经纪业务

    D

    经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    现阶段，我国证券公司分为（）。
    A

    综合类券商

    B

    自营券商

    C

    基金券商

    D

    经纪类券商

    E

    专营券商


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    综合类券商经营证券自营业务应遵循（　）。
    A

    自营和其他业务分账经营、分业管理 

    B

    自营和其他业务分账经营、混业管理 

    C

    自营和其他业务并账经营、分业管理 

    D

    自营和其他业务并账经营、混业管理


    正确答案： A
    解析： 证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理;②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位;③公平交易原则。’证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等;④严格内部控制原则。

  • 第12题：

    单选题
    券商利用自己的账户进行买卖证券是券商的（）
    A

    经纪业务

    B

    自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（ ）。

    A．证券经纪业务

    B．证券自营业务

    C．证券承销业务

    D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务


    正确答案：ABCD
    ABCD四个选项均为《证券法》第一百二十九条内容。

  • 第14题：

    现阶段，我国证券公司分为()。

    A:综合类券商
    B:自营券商
    C:基会券商
    D:经纪类券商
    E:专营券商

    答案：A,D
    解析：

  • 第15题：

    券商利用自己的账户进行买卖证券是券商的（）

    • A、经纪业务
    • B、自营业务

    正确答案:B

  • 第16题：

    我国的综合类证券公司可从事（）。

    • A、资金的转账结算业务
    • B、证券承销业务
    • C、自营业务
    • D、证券经纪类业务

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    综合类证券公司可以经营的的证券业务有（　）。

    • A、证券承销业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券经纪业务
    • D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    综合类券商经营证券自营业务应遵循（　）。

    • A、自营和其他业务分账经营、分业管理 
    • B、自营和其他业务分账经营、混业管理 
    • C、自营和其他业务并账经营、分业管理 
    • D、自营和其他业务并账经营、混业管理

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构。那么，这些业务主要是（）。
    A

    证券承销

    B

    证券经纪

    C

    投资基金

    D

    证券自营

    E

    柜台交易


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
    A

    证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元

    B

    证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元

    C

    证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元

    D

    证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构，它的主要业务不包括（）。
    A

    证券承销

    B

    证券经纪

    C

    投资基金

    D

    证券自营


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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