为了分析合作机构的信用状况，可以查看外部监管记录，这些外部监管不包括()A:下游企业 B:金融机构 C:司法部门 D:在建设、工商、税务等国家管理部门

题目
为了分析合作机构的信用状况，可以查看外部监管记录，这些外部监管不包括()

A:下游企业
B:金融机构
C:司法部门
D:在建设、工商、税务等国家管理部门
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1.医疗机构外部监管通常不涉及( )。A. 准入监管B. 质量监管C.服务监管D. 日常业务监管

2.交易主体自身建立的风险管理体系属于()。A.联合监管B.外部监管C.内部监管D.监管机构监管

3.信用评级资料的来源是：（ ）A．内部评级系统B．外部专业评级机构C．监管机构D．A和B

4.从监管主体来讲,证券市场的监管可以分为()。A、行业自律的内部监管B、政府专门机构实施的外部监管C、行业和政府的混合监管D、政府的事中监管

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  • 第1题：

    为了了解合作机构的信用状况，借款人可以在( )查看合作机构有无不良记录。

    A.企业管理部门

    B．工商管理部门

    C．司法部门

    D．社会服务机构

    E，金融监管机构


    正确答案：BCE
    BCE【解析】在个人贷款中，借款人从合作机构的信用记录中可以了解其信用状况。一方面，可以在金融监管机构、工商管理部门以及司法部门查看合作机构有无不良记录；另一方面，可以查看合作机构与银行的历史合作记录，了解合作机构有无违约记录，能否按照协议履行贷款保证责任和相关义务。

  • 第2题：

    了解合作机构的信用状况的途径包括（　　）。

    A.合作银行部门
    B.金融监管机构
    C.工商管理部门
    D.司法部门
    E.银行监管部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    合作机构的历史信用记录虽然代表过去，但可以从中看出一个企业的信用状况。对合作机构的历史信用记录，一方面，可以查看外部监管记录：在建设、工商、税务等国家管理部门及金融机构、司法部门查看合作机构有无不良记录。另一方面，也可以查看合作机构与银行历史合作的信用记录

  • 第3题：

    商业银行与外部机构合作是当前和今后一段时间内个人住房贷款业务开展的主要方式。对合作机构分析的要点有()。

    A:分析合作机构领导层素质
    B:分析合作机构的业界声誉
    C:分析合作机构的历史信用记录
    D:分析合作机构的管理规范程度
    E:分析企业的经营成果

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    为了了解合作机构的信用状况，借款人可以在（　）查看合作机构有无不良记录。

    • A、企业管理部门
    • B、工商管理部门
    • C、司法部门
    • D、社会服务机构
    • E、金融监管机构

    正确答案:B,C,E

  • 第5题：

    医疗机构外部监管通常不涉及（）。

    • A、准入监管
    • B、质量监管
    • C、服务监管
    • D、日常业务监管

    正确答案:D

  • 第6题：

    监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有（）

    • A、委托外部审计机构的监管任务不能超出其常规审计的工作范围
    • B、监管机构有权要求外部审计机构完成特定监管任务时必须满足特定的监管要求
    • C、监管机构有权取消银行对外部审计机构的聘任
    • D、监管机构应劝导银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期
    • E、监管机构和外部审计机构各自的职责要非常明确

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    了解合作机构的信用状况的途径包括（）。

    • A、合作银行部门
    • B、金融监管机构
    • C、工商管理部门
    • D、司法部门
    • E、银行监管部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    外部信息安全管理组织包括：（）
    A

    外部合作组织

    B

    国家职能监管机构

    C

    专家顾问组

    D

    监管人员

    E

    专业技术人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    医疗机构外部监管通常不涉及（）。
    A

    准入监管

    B

    质量监管

    C

    服务监管

    D

    日常业务监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为了分析合作机构的信用状况，可以查看外部监管记录，这些外部监管不包括（）。
    A

    下游企业

    B

    金融机构

    C

    司法部门

    D

    在建设、工商、税务等国家管理部门


    正确答案： A
    解析： 对合作机构的历史信用记录，可以查看外部监管记录：在建设、工商、税务等国家管理部门及金融机构、司法部门查看合作机构有无不良记录。

  • 第11题：

    填空题
    （），是指被监管机构、外部审计师和监管机构共同参加的、以讨论外部审计结果为主要内容的会议。

    正确答案： 三方联席会议
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    非现场监管中的三方联席会议不包括（）。
    A

    被监管机构

    B

    外部审计师

    C

    监管机构

    D

    政府相关部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合作机构的历史信用记录虽然代表过去，但可以从中看出一个企业的信用状况。对合作机构的历史信用记录，一方面，可以查看外部监管记录；另一方面'也可以( )。

    A.在税务部门查看有无偷税漏税行为记录

    B．在司法部门查看合作机构有无违法行为记录

    C．查看合作机构与银行历史合作的信用记录

    D．调查走访与其合作的相关企业单位


    正确答案：C
    C【解析】对合作机构的历史信用记录，一方面，可以查看外部监管记录：在建设、工商、税务等国家管理部门及金融机构、司法部门查看合作机构有无不良记录；另一方面，也可以查看合作机构与银行历史合作的信用记录，通过公司业务部门了解合作机构在银行的公司贷款情况；了解合作机构与银行开展个人贷款业务有无“假个贷”；是否能按照合作协议履行贷款保证责任和相关的义务；有无违约记录等。

  • 第14题：

    关于外部审计和监督检查的关系，下列说法正确的有（ ）。

    A.外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计
    B.外部审计和银行监管统一采用非现场检查
    C.外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录
    D.外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因此具有相对独立、客观、公正的立场
    E.外部审计报告是银行监管的重要资料，银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点，二者的互相配合并形成合力是加强风险监管，防范金融危机的有效保证

    答案：C,D,E
    解析：
    A项，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，外部审计侧重于财务报表审计；B项，外部审计和银行监管都采用现场检查的方式。

  • 第15题：

    外部审计方面，商业银行可以在符合法律、法规和监管要求的情况下，委托具备相应资质的外部审计机构进行信息科技外部审计。 ( )


    答案：对
    解析：
    外部审计方面，商业银行可以在符合法律、法规和监管要求的情况下，委托具备相应资质的外部审计机构进行信息科技外部审计。

  • 第16题：

    中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    （）是我国保险监管机构履行监管职责的重要方法。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、内部监管
    • D、外部监管

    正确答案:A

  • 第18题：

    外部监管机构罚款支出是指本行向（）等外部监管机构支付的罚款支出。

    • A、人民银行
    • B、银监局
    • C、工商局
    • D、税务局

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    非现场监管中的三方联席会议不包括（）。

    • A、被监管机构
    • B、外部审计师
    • C、监管机构
    • D、政府相关部门

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    外部信息安全管理组织包括：（），外部合作组织，专家顾问组。
    A

    国家职能监管机构

    B

    地方政府

    C

    专业技术人员

    D

    监管人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于外部审计和监督检查的关系，下列说法正确的有（  ）。
    A

    外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计

    B

    外部审计和银行监管统一采用非现场检查

    C

    外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录

    D

    外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因此具有相对独立、客观、公正的立场外部审计报告是银行监管的重要资料，银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点，二者互相配合并形成合力是加强风险监管，防范金融危机的有效保证


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于外部审计和监督检查的关系，下列说法正确的有（）。
    A

    外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计

    B

    外部审计和银行监管统一采用非现场检查

    C

    外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录

    D

    外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因此具有相对独立、客观、公正的立场

    E

    外部审计报告是银行监管的重要资料，银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点，二者的互相配合并形成合力是加强风险监管，防范金融危机的有效保证


    正确答案： D,E
    解析： A项，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，外部审计侧重于财务报表审计；B项，外部审计和银行监管都采用现场检查的方式。

  • 第23题：

    单选题
    关于非现场监管的作用，不包括（   ）。
    A

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    C

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    D

    监管当局可以对商业银行的整体经营状况作出客观的评价，从而对单个商业银行或整个金融体系的风险状况进行整体分析和判断


    正确答案： A
    解析：

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