下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()A:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B:安全保管基金财产C:办理基金备案手续D:以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

题目
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()

A:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B:安全保管基金财产
C:办理基金备案手续
D:以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
相似考题

1.我国《基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

2.下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责()。A.安全保管企业年金基金财产B.制定企业年金基金战略资产配置策略C.对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.及时办理清算、交割事宜

3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。A.登记手续B.注册手续C.相应职责D.管理人职责

4.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。 A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B．安全保管基金财产 C．办理基金备案手续 D．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《证券投资基金法》的规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的职责。
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  • 第1题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。

    A.基金管理人员工

    B.基金份额持有人

    C.基金管理人股东

    D.基金管理人


    答案：B

  • 第2题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

    A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则

    B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

    C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。

    A.办理基金备案手续

    B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    C.召集基金份额持有人大会

    D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户


    正确答案：D
    考8;见基金销售教材P58

  • 第4题：

    下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）

    A.办理基金备案手续
    B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    C.编制月度和季度基金报告
    D.按照规定召集基金份额持有人大会

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、中国证监会规定的其他职责。

  • 第5题：

    下列不属于基金份额登记机构职责的是（ ）

    A.发放红利
    B.保管基金投资者名册
    C.基金份额登记
    D.监督基金管理人运作基金

    答案：D
    解析：
    基金注册登记机构的主要职责：（1）建立并管理投资者基金份额账户；（2）负责基金份额登记，确认基金交易；（3）发放红利；（4）建立并保管基金投资者名册；（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 本题考察我国开放式基金注册登记机构及其职责

  • 第6题：

    下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。

    A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
    B.按照规定召集公司股东大会
    C.办理基金备案手续
    D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?中国证监会规定的其他职责。A、C、D项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。

  • 第7题：

    基金管理人应当履行下列()的职责。

    A:将其固有财产从事证券投资
    B:办理基金备案手续
    C:编制中期和年度基金报告
    D:召集基金份额持有人大会

    答案：B,C,D
    解析：
    除B、C、D三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；(6)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；(7)

  • 第8题：

    基金公司投资管理人员的行为规范包括()。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:应当独立、客观履行职责
    C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
    D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金公司投资管理人员的行为规范包括：①应当维护基金份额持有人的利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则，不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送；②应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度；③应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动；④应当独立、客观地履行职责；⑤应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同；⑦应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动；⑧应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。

  • 第9题：

    基金托管人应当履行的职责有( )。
    Ⅰ．安全保管基金财产
    Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ．持有基金管理人的股份
    Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第38条的规定，基金托管人应当履行下列职责：1.
    安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.
    对所托管的不同基金财产分别设置账户．确保基金财产的完整与独立；4.
    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.按照基金合同的约定，
    根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6.
    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、
    中期和年度基金报告出具意见；8.复核、
    审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.
    按照规定召集基金份额持有人大会；10.按照规定监督基金管理人的投资运作；11.
    国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第10题：

    下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责（）。

    • A、安全保管企业年金基金财产
    • B、制定企业年金基金战略资产配置策略
    • C、对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
    • D、及时办理清算、交割事宜

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    担任非公开募集基金的（  ），应当按规定向基金业协会履行登记职责，报告说明情况。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人应当履行下列（ ）职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    我国《基金法》规定，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告不是基金管理人应当履行的职责。

    A.正确

    B.错误


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列不属于基金管理人应当履行的职责的是( )。

    A．安全保管基金财产

    B．办理基金备案手续

    C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

    D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资


    正确答案：A
    解析：本题考查基金管理人应当履行的职责，A项属于基金托管人的职责之一。

  • 第15题：

    下列( )不属于基金管理人应当履行的职责。

    A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    B．安全保管基金财产

    C．办理基金备案手续

    D．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利


    正确答案：B
    B【解析】根据《证券投资基金法》第十九条的规定，安全保管基金财产是基金托管人（而不是基金管理人）应当履行的职责。

  • 第16题：

    对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。

    A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行
    B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人
    C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任
    D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，原基金管理人应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。故C项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第17题：

    基金托管人应当履行下列（ ）职责。
    Ⅰ．安全保管基金财产
    Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
    Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值
    Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金托管人的监管内容：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。

  • 第18题：

    基金托管人应当履行的职责之一是审查基金管理人计算的基金资产净值。（）


    答案：对
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复接、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

  • 第19题：

    根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列哪些职责？（）。

    A:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    B:按照规定召集基金份额持有人大会
    C:监督基金管理人的投资运作
    D:安全保管基金财产

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责明确规定如下：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。A项属于基金管理人的职责。

  • 第20题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第21题：

    基金管理人应当履行的职责有（ ）。
    Ⅰ．将其固有财产从事证券投资
    Ⅱ．办理基金备案手续
    Ⅲ．编制中期和年度基金报告
    Ⅳ．召集基金份额持有人大会

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、

    答案：A
    解析：
    除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：
    （1）依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
    （2）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
    （3）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
    （4）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
    （5）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
    （6）办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。
    （7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    （8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。
    （9）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。

  • 第22题：

    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。

    • A、登记手续
    • B、注册手续
    • C、相应职责
    • D、管理人职责

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    根据证券投资基金法的规定，（   ）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理人

    C

    注册登记机构

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析：

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