国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于（）人。 A.10 B.15 C.20 D.30

题目
国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于（）人。

A.10
B.15
C.20
D.30
相似考题

1.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。 （ ）

2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。（ ）

3.《债券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监管、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于50人，并具有基金业从业资格。（ ）

4.证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）

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  • 第1题：

    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不

    少于( )人，并具有基金从业资格。

    A．3

    B．4

    C．5

    D．10


    正确答案：C
    32.c【解析】《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定：①最近 3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；②设有专门的基金托管部门；③基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；④有安全保管基金财产的条件等。

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。

  • 第3题：

    国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

    A.30,20

    B.20,10

    C.30,10

    D.20,20


    答案：A
    解析：依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

  • 第4题：

    下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。

    A.建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人
    B.城商行具有基金从业资格的人员不少于20人
    C.邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人
    D.农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
    E.保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人

    答案：A,B,D,E
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于30人，城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人，独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人；此外，各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

  • 第5题：

    独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于（）人。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.30

    答案：A
    解析：
    独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第6题：

    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、40

    正确答案:C

  • 第8题：

    国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、40

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    40


    正确答案： A
    解析： 国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于30人。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于（  ）。
    A

    40人

    B

    20人

    C

    10人

    D

    30人


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    填空题
    金融机构负债业务是以证券公司、商业银行、农信社、保险公司、邮政储蓄银行、基金公司、期货公司等为重点客户，所开展的（）等业务。

    正确答案： 定、活期存款
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（  ）。
    A

    未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外

    B

    基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督

    C

    城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人

    D

    独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人

    E

    各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第13题：

    《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。 ( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。

    A．3

    B．5

    C．10

    D．50


    正确答案：B
    《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。

  • 第15题：

    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人，并具有基金从业资格。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:10

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定：①最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；②设有专门的基金托管部门；③基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；④有安全保管基金财产的条件等。

  • 第16题：

    国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于（　　）人。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.40

    答案：C
    解析：
    国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于30人。

  • 第17题：

    证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。

    • A、业务人员具有证券从业资格
    • B、业务人员具有硕士以上的学位
    • C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    金融机构负债业务是以证券公司、商业银行、农信社、保险公司、邮政储蓄银行、基金公司、期货公司等为重点客户，所开展的（）等业务。


    正确答案:定、活期存款

  • 第20题：

    （）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    40


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自菅、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

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