修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）

题目
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）

相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）

2.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）

3.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )A．正确B．错误

4.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产

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  • 第1题：

    我行代销资产管理计划业务包括( )

    A、基金管理公司的公募基金业务

    B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

    C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

    D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC
    集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第3题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第4题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第5题：

    客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

    在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。


    正确答案：×

  • 第6题：

    修订后的《管理方法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。


    答案：对
    解析：
    修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

  • 第7题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第9题：

    农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

    • A、基金
    • B、保险
    • C、信托公司资金信托计划
    • D、证券公司集合理财计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第12题：

    多选题
    证券公司集合资产管理计划包括（）
    A

    定向资产管理计划

    B

    集合资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    多向资产管理计划


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

    A、证券公司集合资产管理计划

    B、证券公司专项资产管理计划

    C、基金管理公司特定客户资产管理计划

    D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第15题：

     证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。

    A．定向资产管理业务

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非定性集合资产管理计划

    D．专项资产管理业务


    A．定向资产管理业务

    一对一的资产管理服务，是定向资产管理业务的特点

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

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  • 第16题：

    为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第19题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第20题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第21题：

    证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。

  • 第22题：

    证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　）。

    • A、定向资产管理业务
    • B、限定性集合资产管理计划
    • C、非定性集合资产管理计划
    • D、专项资产管理业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过（  ）人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。
    A

    100

    B

    500

    C

    300

    D

    200


    正确答案： B
    解析：

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