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  • 第1题:

    下列关于基金子公司的说法中,错误的是( )。

    A.基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活
    B.基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力
    C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
    D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过300人

    答案:D
    解析:
    基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活,具有一定的比较优势。此外,基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品,则参与人数较少。因此,基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

  • 第2题:

    基金子公司业务比较灵活,变化速度较快,目前主要业务包括(  )。

    A.资产证券化业务
    B.主动投资业务
    C.股权质押业务
    D.类信托业务
    E.通道业务

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    基金子公司的业务灵活,所受限制较少,且变化速度快,目前主要业务有以下几类:类信托业务、股权质押业务、主动投资类业务、资产证券化业务、通道业务。故选A、B、C、D、E。

  • 第3题:

    基金子公司的业务灵活,所受限制较少,且变化速度快,目前主要业务有(  )。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.资产证券化业务
    D.主动投资类业务
    E.通道业务

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    基金子公司的业务灵活,所受限制较少,且变化速度快,目前主要业务有以下几类:1.类信托业务:与信托公司相比,基金子公司不受银监会监管,不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制。在运作项目的过程中,部分基金子公司利用这个优势通过发行资产管理计划的形式来为融资人提供资金。这一业务在对地方政府的基础建设方面表现得比较明显,往往通过以债权、收益权、私募股权等方式投资于交通运输、能源、产业园基础设施等地方政府平台投资领域。2.股权质押业务:上市公司股权质押业务多是由银行和信托公司来开展,随着基金子公司的陆续成立以及业务的不断拓展,越来越多的基金子公司开始介入该业务领域,同时,银行系的基金子公司在该业务上体现出一定优势。3.主动投资类业务:基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势,设立相应的投资管理产品。投资标的在传统的债券、股票等基础上,涌现出各种产品设计的创新,譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品,甚至推出跨境套利产品。4.资产证券化业务:在资产证券化方面,基金子公司可以将一些非标信托债权资产进行包装后,在交易所或者场外市场进行交易。特别是可以通过和银行合作来开展信贷资产、租赁资产甚至不动产资产的证券化。5.通道业务:基金子公司利用自身的(监管)优势与产品开发需求方(主要是银行或信托)合作开发产品。

  • 第4题:

    下列关于基金子公司与信托公司的区别的说法中,错误的是( )。

    A.与信托公司相比,基金子公司不受银监会监管,不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制
    B.与信托公司相比,基金子公司没有资本金限制,成本较低,在产品开发过程中具有一定的成本优势
    C.与信托公司相比,基金子公司产品的参与人相对较多
    D.信托公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人

    答案:D
    解析:
    基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人,但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。与信托相比,产品参与人相对较多。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

  • 第5题:

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

    答案:D
    解析:
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循客户利益优先原则

  • 第6题:

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是( )。

    A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
    D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

    答案:B
    解析:
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第7题:

    基金子公司的业务类型主要包括()。

    • A、类信托业务
    • B、股权质押业务
    • C、主动投资类业务
    • D、资产证券化业务
    • E、通道业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题:

    在()业务中,基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。

    • A、类信托业务
    • B、股权质押业务
    • C、主动投资类业务
    • D、通道业务

    正确答案:D

  • 第9题:

    判断题
    在通道业务中,基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道,将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    基金子公司并不进行主动、系统的项目开发.产品设计、交易结构安排和风险控制措施,甚至不直接、亲自参与资产管理的业务,这类业务往往项目、客户资源都掌握在银行和信托手中,基金公司子公司只是利用牌照功能出租一个通道,将外部资产以产品合同形式在基金子公司履行一个文件性流程,这属于基金子公司的()业务。
    A

    资产证券化业务

    B

    股权质押业务

    C

    类信托业务

    D

    通道业务


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFII等国际化业务
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于私募基金子公司下列说法中错误的是(  )。
    A

    私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新

    B

    私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

    C

    每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

    D

    证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    基金子公司的业务类型包括(  )。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.主动投资类业务
    D.资产证券化业务
    E.通道业务

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    基金子公司业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

  • 第14题:

    关于基金子公司产品的说法正确的有(  )。

    A.基金子公司产品在开发过程中具有成本优势
    B.产品收益率相对较高
    C.产品标准化程度较高
    D.抗风险能力低
    E.产品参与人相对较多

    答案:A,B,D,E
    解析:
    基金子公司作为金融市场新势力,并没有明显的优势。开发的产品往往没有经历市场太多的检验,客户认同度相对不高。加上产品类型灵活多样,标准化程度普遍不高。

  • 第15题:

    在(  )业务中,基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.主动投资类业务
    D.通道业务

    答案:D
    解析:

  • 第16题:

    下列属于基金子公司的业务类型的有(  )。

    A.类信托业务
    B.股权质押业务
    C.被动投资类业务
    D.资产租赁业务
    E.通道业务

    答案:A,B,E
    解析:
    基金子公司的业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

  • 第17题:

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是( )。

    A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
    D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

    答案:D
    解析:
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第18题:

    基金管理公司与子公司发生关联交易的,应当履行必要的内部程序并在()中及时进行详细披露。

    • A、基金招募说明书
    • B、基金合同
    • C、基金季度报告
    • D、基金半年度报告
    • E、基金管理公司年度报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题:

    关于基金子公司产品的说法正确的有()。

    • A、基金子公司产品在开发过程中具有成本优势
    • B、产品收益率相对较高
    • C、产品标准化程度较高
    • D、抗风险能力低
    • E、产品参与人相对较多

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题:

    单选题
    《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》明确基金公司私募基金管理业务以( )形式进行。
    A

    专户

    B

    专人

    C

    专业子公司

    D

    以上都不是


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    在()业务中,基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。
    A

    类信托业务

    B

    股权质押业务

    C

    主动投资类业务

    D

    通道业务


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    下列私募基金子公司的做法正确的是(  )。
    A

    私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

    B

    私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

    C

    私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

    D

    私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    基金子公司的业务类型主要包括()。
    A

    类信托业务

    B

    股权质押业务

    C

    主动投资类业务

    D

    资产证券化业务

    E

    通道业务


    正确答案: D,A
    解析: 以上选项都属于基金子公司的业务类型。