合规部门与内部审计部门的关系为( )。A.相互独立 B.相互联系 C.相互制约 D.相互平衡

题目
合规部门与内部审计部门的关系为( )。

A.相互独立
B.相互联系
C.相互制约
D.相互平衡
相似考题

1.保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）

3.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )此题为判断题(对，错)。

4.商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )A、对 B、错

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  • 第1题：

    商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()


    答案：错
    解析：
    商业银行的风险管理部门主要负责组织、协调、推进风险管理政策在全行内的有效实施。商业银行的风险管理部门应当是一个相对独立的部门，需要最高管理层提供全方位支持，同时配备具有高度职业精神和专业技能的人员。

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第3题：

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()


    答案：错
    解析：
    法律/合规部门须具备必要的独立性，其工作开展也需要接受内部审计部门的检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

  • 第4题：

    保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计


    正确答案:正确

  • 第5题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制

    • A、内部审计部门
    • B、风险管理部门
    • C、信贷管理部门
    • D、人力资源部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第8题：

    （）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

    • A、内部审计部门
    • B、合规管理部门
    • C、风险管理部门
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    （）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
    A

    内部审计部门

    B

    合规管理部门

    C

    风险管理部门

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
    A

    监事会

    B

    合规负责人

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第14题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第15题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。


    正确答案:合规负责人

  • 第18题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第19题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于合规管理与审计描述错误的是（）。

    • A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
    • B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
    • C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
    • D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（  ）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()
    A

    审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。

    B

    审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。

    C

    合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。

    D

    合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： D
    解析：

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