金融机构未经中国人民银行批准，有下列( )情形的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。A.变更名称 B.变更注册资本 C.更换高级管理人员 D.变更机构所在地

题目
金融机构未经中国人民银行批准，有下列( )情形的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

A.变更名称
B.变更注册资本
C.更换高级管理人员
D.变更机构所在地
相似考题

1.金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告，对该金融机构直接负责的高级管理人员应给予_________直至开除的纪律处分。

2.按《金融违法行为处罚办法》，金融机构违反有关资产负债比例管理规定的，对该金融机构直接负责的()，给予记大过直至开除的纪律处分。A、高级管理人员B、信贷部门负责人员C、有关工作人员C、人事部门负责人员

3.《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构未经批准，有下列()情形的，除给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款外，还应对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。A.变更名称B.变更注册资本C.变更机构所在地D.更换高级管理人员

4.金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定，以下处罚措施不正确的是()A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分C、情节严重的，撤销该代表机构D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

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  • 第1题：

    根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的,应当给予哪些处罚?( )

    A、给予警告

    B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C、没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

    D、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（ ）。

    A.给予警告，并处

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，由监管部门直接接管该机构

    D.构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：D

  • 第3题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理:

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    未经批准，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，依照《金融违法行为处罚办法》的规定，应对其( )。

    A.给予警告

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分

    C.处以5万元以上30万元以下的罚款

    D.处以1万元以下10万元以下的罚款


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的会计报告、统计报告的，依照《金融违法行为处罚办法的》，可采取以下措施:( )

    A.给予警告

    B.处以10万元以上50万元以下的罚款

    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销该金融机构的经营金融业务许可证

    E.构成提供虚假财务会计报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    关于金融机构衍生产品交易业务的罚则，下列说法正确的有（）。

    • A、违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分；
    • B、违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分；
    • C、构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任；
    • D、违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定正确的处罚办法是（）.

    • A、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • B、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • C、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；
    • D、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分
    • C、造成资金损失的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分
    • D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

    正确答案:C

  • 第9题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处罚款，对该金融机构直接负责的高级管理人员给予（）的纪律处分。
    A

    记过直至留用察看

    B

    记过直至撤职

    C

    撤职直至开除

    D

    记过直至开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经营金融业务的，给予以下处理（）。
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，撤销该代表机构

    D

    情节特别严重的，撤销该代表机构


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（ ）。

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，暂停或者停止该项业务

    D.构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：A

  • 第15题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理:

    A.警告，并处5万罚款

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，依照《金融违法行为处罚办法》的规定，可以采取下列措施:( )

    A.给予警告

    B.没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处 10万元以上50万元以下的罚款

    C.处10万元以上30万元以下的罚款

    D.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

    E.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销该金融机构的经营金融业务许可证


    正确答案：ABDE

  • 第17题：

    金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（　　）。

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B.没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
    D.对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    答案：A
    解析：
    金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前述规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的。依法追究刑事责任。

  • 第18题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经营金融业务的，给予以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，撤销该代表机构
    • D、情节特别严重的，撤销该代表机构

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，下列说法不正确的是（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
    • C、对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A

  • 第20题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构未经批准，有下列（）情形的，除给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款外，还应对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

    • A、变更名称
    • B、变更注册资本
    • C、变更机构所在地
    • D、更换高级管理人员

    正确答案:D

  • 第21题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农村商业银行未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自更换高级管理人员的，对直接负责的高级管理人员，给予（）的纪律处分。
    A

    记过

    B

    撤职

    C

    开除

    D

    撤职直至开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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