下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素 C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求 D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

题目
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
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1.下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

2.以下关于合规风险的说法，错误的是( )。A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

3.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

4.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()此题为判断题(对，错)。

更多“下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    关于合规培训，描述正确的是()。

    A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展

    B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

    C.合规培训与合规文化建设无关

    D.高管不需要参加合规培训


    正确答案：B

  • 第2题：

    2013年，农业银行制定了()，巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

    A.《关于做好合规文化建设工作的通知》

    B.《中国农业银行合规文化建设纲要》

    C.《中国农业银行合规管理纲要》

    D.《中国农业银行合规文化建设规划》


    正确答案：B

  • 第3题：

    基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。
    Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视
    Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
    Ⅲ．有效落实合规考核机制
    Ⅳ．积极推行全员合规理念

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的主要活动；
    基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：
    一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性，应将合规文化建设同经营效益一齐抓，不能存在认识上的偏差，重业务拓展，轻合规经营。同时，管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。
    二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立。应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门作为防范合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息。合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。
    三是有效落实合规考核机制。将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事。
    四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务中，做到全员参与，各负其责。保持“时时刻刻学合规，事事处处讲合规”，真正使合规文化无时不在，逐步形成具备特色的合规团队文化。基金管理人可以通过完善公司治理来促进合规文化建设。公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的范围内行使职权。基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程

    • A、内控机
    • B、企业文化制
    • C、风险评级
    • D、思想作风

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

    • A、合规管理是专业部门专业人员的工作
    • B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
    • C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
    • D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第7题：

    2013年，农业银行制定了（），巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

    • A、《关于做好合规文化建设工作的通知》
    • B、《中国农业银行合规文化建设纲要》
    • C、《中国农业银行合规管理纲要》
    • D、《中国农业银行合规文化建设规划》

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    中小金融机构合规文化建设的必要性，主要包括（）
    A

    合规文化建设是落实科学发展观的重要保障

    B

    合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求

    C

    合规文化建设是有利于提高制度执行力

    D

    合规文化建设是以利润为中心

    E

    合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）
    A

    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

    B

    商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性

    C

    商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程

    D

    合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列表述的不确切是（）。
    A

    依法合规经营是银行的价值增值活动

    B

    银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚，是单纯的成本负担

    C

    依法合规也是一种竞争力

    D

    依法合规保证了竞争的正确方向，使发展更加有序而持久


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）
    A

    风险监管是对合规监管的继承

    B

    风险监管是对合规监管的发展

    C

    风险监管与合规监管内容上完全不同

    D

    合规监管是风险监管的一个组成部分


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。

    A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

    B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系

    C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

    D.合规管理有动态化与日常化的特点


    正确答案：B

  • 第14题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是( )。

    A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营


    正确答案：B
    B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。

  • 第15题：

    商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列表述的不确切是（）。

    • A、依法合规经营是银行的价值增值活动
    • B、银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚，是单纯的成本负担
    • C、依法合规也是一种竞争力
    • D、依法合规保证了竞争的正确方向，使发展更加有序而持久

    正确答案:B

  • 第17题：

    《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间合规文化建设工作重点，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第19题：

    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

    • A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
    • B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
    • C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
    • D、合规管理有动态化与日常化的特点

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。
    A

    合规管理是专业部门专业人员的工作

    B

    合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

    C

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

    D

    合规管理是审计的重要内容和监督对象


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入银行内部审计的全过程

    D

    合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于合规文化的特点，表述不正确的是（   ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是外部对银行的需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达


    正确答案： A
    解析：

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