中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。A.查阅、复制文件资料 B.采集数据信息 C.外部调查 D.进行暗访

题目
中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。

A.查阅、复制文件资料
B.采集数据信息
C.外部调查
D.进行暗访
相似考题

1.银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

2.国务院征信业监督管理部门及其派出机构对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督检查措施包括()A.进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料D.检查相关信息系统

3.根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构按照()的工作机制，开展现场检查。A.谁立项B.谁组织C.谁负责D.谁检查

4.检查机关进行现场检查时,可以采取( )、采集样品、查阅或者复制与固体废物污染环境防相关的资料等措施。A.没收B.现场监测C.查封D.扣押

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。

    A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

    D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明


    正确答案：ABCD
    《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

  • 第2题：

    中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时，可以采用的是( )。

    A.局部检查
    B.司法检查
    C.安全性检查
    D.稽核调查

    答案：D
    解析：
    现场检查包括全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（ ）。

    A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
    D.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：①询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；③查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；④检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百零六条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

  • 第5题：

    （ ）根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

    A.证监会及其派出机构
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.银监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    银监会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

  • 第6题：

    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）

    • A、对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料
    • B、调查取证，询问当事人及其相关单位和个人
    • C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
    • D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    在国务院征信业监督管理部门及其派出机构检查、调查过程中，被检查、调查对象（）。

    • A、应当在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
    • B、按照要求向检查、调查人员说明情况
    • C、协助查阅、复制、封存有关文件、资料
    • D、帮助检查、调查人员翻阅文件、资料

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    国务院征信业监督管理部门及其派出机构可以采取的监督检查措施（）。
    A

    进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查

    B

    对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守《征信业管理条例》有关规定的情况进行检查

    C

    查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料

    D

    检查相关信息系统


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（  ）。
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

    C

    检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    D

    询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断。银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，进行现场检查可以采取的措施不包括（  ）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，但不得进行复制

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中国银监会及其派出机构可以采取（   ）措施进行现场检查。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    E

    银行业自律组织的章程应当报中国银监会备案


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    中国银监会及其派出机构可以采取下列( )措施进行现场检查。

    A.对银行业金融机构进行查封
    B.暂扣银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    C.带走查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
    D.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    答案：D
    解析：
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：进入银行业金融机构进行检查；询问银行业金融机卡勾的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）

    A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料
    B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明
    C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构
    的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第15题：

    中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。

    A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
    B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（1）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（2）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（3）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（4）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第17题：

    中国银行业监督管理委员会及其派出机构根据需要对外包活动进行非现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。()


    答案：错
    解析：
    中国银行业监督管理委员会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

  • 第18题：

    银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由银监会或其派出机构盖章。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    国务院征信业监督管理部门及其派出机构可以采取的监督检查措施（）。

    • A、进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查
    • B、对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守《征信业管理条例》有关规定的情况进行检查
    • C、查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料
    • D、检查相关信息系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）

    • A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格
    • B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格
    • C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查
    • D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能
    • E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    判断题
    银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由银监会或其派出机构盖章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）
    A

    银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格

    B

    银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格

    C

    银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查

    D

    各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能

    E

    银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    现场检查是指中国银监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。检查人员以下（   ）方式可以进行深入检查。
    A

    访谈或询问相关人员

    B

    采集数据信息

    C

    抽调内审人员

    D

    相关调查权

    E

    约谈外审人员


    正确答案： B,C
    解析：

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