下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年 B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁 C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年 D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

题目
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。

A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
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1.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

2.下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

3.客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

4.下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年

更多“下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料保存制度
    C.客户交易记录保存制度
    D.大额交易报告制度

    答案：A
    解析：
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第3题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第6题：

    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    反洗钱主要制度中，处于核心地位的是（）。

    • A、定期检查制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额交易与可疑交易报告制度
    • D、客户身份识别制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱预防措施的核心制度是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    客户身份资料保存制度

    D

    客户交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）。
    A

    客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B

    客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。

    A．货银对付制度

    B．客户身份识别制度

    C．客户身份资料和交易记录保存制度

    D．大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第15题：

    反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、反洗钱培训和宣传制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）

    • A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
    • B、金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
    • C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
    • D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

    正确答案:C

  • 第17题：

    反洗钱预防措施的核心制度是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料保存制度
    • D、客户交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:C

  • 第19题：

    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是（  ）。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料保存制度

    C

    客户交易记录保存制度

    D

    大额交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）
    A

    客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B

    客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）
    A

    金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B

    金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

    C

    金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D

    金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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