下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（　　）。A.中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理 B.企业法人的注册资本不低于人民币1 000万元 C.承销商可参与其承销私募债券的认购与转让 D.合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5 000万元．实缴出资总额不低于人民币2 000万元

题目
下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（　　）。

A.中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理
B.企业法人的注册资本不低于人民币1 000万元
C.承销商可参与其承销私募债券的认购与转让
D.合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5 000万元．实缴出资总额不低于人民币2 000万元
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1.关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求 B.公募基金可以向不特定对象公开发行 C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格 D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

2.私募债的投资方式包括（）。A.杠杆组合B.买入持有C.利用量化工具买卖私募债D.组合投资E.投资担保

3. 下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。A.中小企业私募债需要行政许可 B.资金用途没有任何限制 C.发行主体为中小微企业 D.募集资金可以偿还贷款 E.发行资质要求低

4.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券 B.私募基金可以投资公募基金份额 C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案 D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

参考答案和解析
答案：D
解析：
合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5 000万元，实缴出资总额不低于人民币1 000万元。
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  • 第1题：

    中小企业私募债投资的注册资本不低于人民币（）万元。

    A.1000
    B.500
    C.300
    D.100

    答案：A
    解析：
    中小企业是注册资本不低于1000万元的企业法人。

  • 第2题：

    中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本高。（　　）


    答案：错
    解析：
    中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本低。

  • 第3题：

    下列不属于中小企业私募债特征的是()。

    A.中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响
    B.募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款
    C.中小企业私募债，不可补充企业流动资金
    D.中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松

    答案：C
    解析：
    中小企业私募债作为理财工具具有以下特征：①中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场。证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响；②募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款，也可补充企业流动资金；③中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松。

  • 第4题：

    以下关于中小企业私募债的说法正确的有（　　）

    A.私募债发行利率不超过20％
    B.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易
    C.深交所要求单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元：上交所要求转让申报数量应当不低于面值5万元
    D.上交所中小企业私募债期限为1年以上3年以下

    答案：C,D
    解析：
    发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍，根据人民银行2013年6月时的一至三年(含一年)的贷款基准利率为6．15％，三至五年(含五年)的贷款基准利率为6．4％，五年以上6．55％。他们的三倍利率都没超过20％，故“私募债发行利率不超过20％”为正确。

  • 第5题：

    集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）

    • A、期限结构配置
    • B、信用结构配置
    • C、品种选择
    • D、投资比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。

    • A、不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
    • B、募集资金用途没有任何限制.非常灵活
    • C、中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松
    • D、募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金
    • E、企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）
    A

    期限结构配置

    B

    信用结构配置

    C

    品种选择

    D

    投资比例


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（）。
    A

    中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理

    B

    企业法人的注册资本不低于人民币1000万元

    C

    承销商可参与其承销私募债券的认购与转让

    D

    合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元


    正确答案： A
    解析： 合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。
    A

    公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

    B

    私募基金只能非公开发售

    C

    私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与

    D

    私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    私募债的投资方式包括（）。
    A

    杠杆组合

    B

    买入持有

    C

    利用量化工具买卖私募债

    D

    组合投资

    E

    投资担保


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，不属于中小企业私募债的投资模式的是（）。

    A.买入持有
    B.回购交易
    C.杠杆组合
    D.利用量化工具买卖私募债

    答案：B
    解析：
    中小企业私募债的三种投资模式：(1)买入持有。(2)杠杆组合。(3)利用量化工具买卖私募债。?

  • 第14题：

    关于中小企业私募债的特征说法正确的有（　　）。

    A.不用行政许可．直接由证券公司自己做方案．就可以推向市场
    B.募集资金用途没有任何限制．非常灵活
    C.中小企业私募债发行主体为中小微企业．发行资质要求低．发行条件宽松
    D.募集资金可以偿还贷款．也可补充企业流动资金
    E.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    总体来看，中小企业私募债作为理财工具具有以下特征： (1)中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场．证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响。
    (2)募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款，也可补充企业流动资金。
    (3)中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松。企业私募债在流动性上低于、在债券违约风险上高于高评级债券，其较高的收益背后也伴随着较高的风险。

  • 第15题：

    下列哪一项不属于私募债的投资模式？（）


    A.买入持有
    B.公开发行
    C.杠杆组合
    D.利益量化工具买卖私募债

    答案：B
    解析：
    私募债的投资模式包括：买入持有、杠杆组合和利益量化工具买卖私募债。

  • 第16题：

    经规定，中小企业每期私募债的投资者人数最多为（）。

    A.100
    B.200
    C.150
    D.300

    答案：B
    解析：
    中小企业私募债券对投资者的数量有明确规定，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，对导致私募债券持有账户数超过200人的转让不予确认。

  • 第17题：

    关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。

    • A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券
    • B、封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期
    • C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
    • D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。

    • A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人
    • B、为保证私募债安全性。私募债须强制担保
    • C、发行规模不受净资产的40％的限制
    • D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。
    A

    每期私募债券的投资者合计不得超过200人

    B

    为保证私募债安全性。私募债须强制担保

    C

    发行规模不受净资产的40％的限制

    D

    中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业


    正确答案： D
    解析： 鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。

  • 第21题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本高。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本低。

  • 第23题：

    单选题
    有关私募债券的发行对象，说法有误的是（  ）。
    A

    私募公司债的发行对象为合格投资者

    B

    私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券

    C

    私募公司债每次发行对象不得超过200人

    D

    私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构


    正确答案： A
    解析：

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