非银行金融机构的监管政策法规包括（）。 A.防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B.严格实行自营和信托业务分开 C.严禁挪用客户资金和负债经营 D.实行前、中、后台操作分开 E.防范交易对手风险，严格担保业务管理

题目
非银行金融机构的监管政策法规包括（）。

A.防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务
B.严格实行自营和信托业务分开
C.严禁挪用客户资金和负债经营
D.实行前、中、后台操作分开
E.防范交易对手风险，严格担保业务管理
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1.由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。A．证券公司B．基金公司C．期货公司D．信托公司

2.中国银监会监管的非银行金融机构包括( )。A、基金管理公司B、财产保险公司C、期货经纪公司D、金融租赁公司E、货币经纪公司

3. 个人理财业务相关的主体包括（　　）。A.监管机构 B.私人银行 C.非银行金融机构 D.个人客户 E.商业银行

4.银监会负责审批直接监管的非银行金融机构的设立。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,E
解析：
要 借危机兴改革，更要重视构筑“防火墙”，审慎推进综合经营试点。对信托公司的监管，要重点研究防范大股东关联交易风险措施，防止成为大股东的融资工具;防 范交易对手风险，严格担保业务管理，防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务；严格实行自营和信托业务分开，严禁挪用客户资金和负债经营；实行 前、中、后台操作分开，督促公司建立科学合理的操作流程和内控机制。
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  • 第1题：

    个人理财业务相关的主体包括（　　）。

    A.监管机构
    B.商业银行
    C.非银行金融机构
    D.个人客户
    E.银行金融机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项E银行金融机构不属于个人理财业务的主体。A、B、C、D均选。

  • 第2题：

    根据我国金融监管法规规定，目前能够合法吸收公众存款的金融机构是非银行类金融机构。


    答案：错
    解析：
    据我国金融监管法规规定，目前能够合法吸收公众存款的金融机构只有银行类金融机构。

  • 第3题：

    基金管理公司是银行业监督管理机构监管的非银行金融机构。


    答案：错
    解析：
    基金管理公司是证监会监管的非银行金融机构，而不是银监会。

  • 第4题：

    如何对非银行金融机构进行合规性监管？


    正确答案:（1）是否有合法的经营证件。
    （2）是否在批准的业务范围之外超范围经营。
    （3）最低资本金和外汇资本金是否到位。
    （4）外汇呆账准备金的提取和使用是否符合规定。
    （5）资本充足率是否达到最低标准。

  • 第5题：

    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是（）。

    • A、证券公司
    • B、信托公司
    • C、基金公司
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融监管从对象上看，主要是对商业银行、金融市场的监管，而对非银行金融机构则不属于其范围。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    银监会监管对象，包括（　）四大类。

    • A、人民银行
    • B、政策性银行
    • C、信用合作社
    • D、商业银行
    • E、非银行金融机构

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    各国非银行金融机构的总体特征有（）
    A

    非银行金融机构中保险业发展迅猛

    B

    金融并购与混业使非银行金融机构与商业银行界限模糊

    C

    非银行金融机构的业务已经渗透到传统的银行业务领域，正在取得优势地位

    D

    各国对非银行金融机构的监管较松

    E

    非银行金融机构的地位日趋重要

    F

    非银行金融机构数量众多、发展迅速


    正确答案： D,F
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    如何对非银行金融机构进行合规性监管？

    正确答案： （1）是否有合法的经营证件。
    （2）是否在批准的业务范围之外超范围经营。
    （3）最低资本金和外汇资本金是否到位。
    （4）外汇呆账准备金的提取和使用是否符合规定。
    （5）资本充足率是否达到最低标准。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    中国银监会监管的非银行金融机构包括（）、（）、企业集团财务公司、（）、汽车金融公司、货币经纪公司等。

    正确答案： 金融资产管理公司，信托公司，金融租赁公司
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在我国，企业集团财务公司属于（  ）。
    A

    银行金融机构

    B

    非银行金融机构

    C

    政策性金融机构

    D

    监管类金融机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    个人理财业务的相关主体包括（）。



    A.个人客户
    B.商业银行
    C.非银行金融机构
    D.监管机构
    E.政府职能部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人理财业务相关的主体包括个人客户、商业银行、非银行金融机构以及监管机构等，这些主体在个人理财业务活动中具有不同地位。

  • 第14题：

    在我国，企业集团财务公司属于( )。

    A.银行金融机构
    B.非银行金融机构
    C.政策性金融机构
    D.监管类金融机构

    答案：B
    解析：
    企业集团财务公司是指以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构。

  • 第15题：

    基金管理公司是银监会监管的非银行金融机构。


    答案：错
    解析：
    基金管理公司是证监会监管的非银行金融机构，而不是银监会。

  • 第16题：

    中国银监会监管的非银行金融机构包括（）、（）、企业集团财务公司、（）、汽车金融公司、货币经纪公司等。


    正确答案:金融资产管理公司，信托公司，金融租赁公司

  • 第17题：

    根据《广东南粤银行金融机构授信管理办法》，金融机构授信对象，主要包括（）

    • A、境内银行金融机构、境内非银行金融机构
    • B、境内银行金融机构、境内非银行金融机构以及境外金融机构
    • C、境内银行金融机构以及境外金融机构
    • D、境内银行金融机构、境内非银行金融机构以及境外金融机构、境外非银行金融机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    从对象上看，金融监管主要是对商业银行和金融市场的监管，非银行金融机构则不在此列。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    非银行金融机构的监管政策法规包括（）。

    • A、加快专业能力和队伍建设，以更好地适应银监管工作的需要
    • B、借危机兴改革，更要重视构筑“防火墙”，审慎推进综合经营试点
    • C、坚持做到非银行机构既支持实体经济，又与防范自身风险有机结合
    • D、通过推动非银行机构发展方式的转变，为促进经济结构调整和经济发展方式转变做出贡献E、建立科学合理的操作流程和内控机制
    • E、（1）坚持做到非银行机构既支持实体经济，又与防范自身风险有机结合（2）通过推动非银行机构发展方式的转变，为促进经济结构调整和经济发展方式转变做出贡献（3）建立科学合理的操作流程和内控机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    判断题
    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国银监会负责监管的非银行金融机构包括（  ）。
    A

    期货经纪公司

    B

    保险资产管理公司

    C

    信托投资公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    基金管理公司是银监会监管的非银行金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 基金管理公司是证监会监管的非银行金融机构，而不是银监会。

  • 第23题：

    多选题
    中国银监会监管的非银行金融机构包括（）。
    A

    基金管理公司

    B

    货币经纪公司

    C

    期货经纪公司

    D

    金融租赁公司

    E

    财产保险公司


    正确答案： D,E
    解析： 中国银监会监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、贷款公司和消费公司。

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