根据《商业银行合规风险管理指引》，( )是合规管理的最终目标。 A.持续发展 B.效益最大化 C.合规 D.安全

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

汽车金融公司参照（）执行合规工作。

• A、非银行机构合规风险管理指引
• B、商业银行合规风险管理指引
• C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

第5题：

问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

正确答案: 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第6题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

• A、人民银行
• B、银监会
• C、外汇管理局
• D、银行业协会

正确答案:B

第7题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

• A、合规政策
• B、合规管理部门的组织结构和资源
• C、合规风险管理计划
• D、合规风险识别和管理流程
• E、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？

正确答案: 合规风险管理体系应包括以下基本要素：
（一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。

• A、部门
• B、团队
• C、岗位
• D、机构

正确答案:A,B,C

第16题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

• A、人民银行
• B、银监会
• C、外汇管理局
• D、银行业协会

正确答案:B

第17题：

《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？

正确答案: 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条、线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条、线和分支机构合规管理部门的原则。

第18题：

下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

• A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
• B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
• C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
• D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

正确答案:B

第19题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

正确答案:合规负责人

第20题：

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第21题：

第22题：

第23题：