下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。A.合规问责机制 B.合规绩效考核机制 C.诚信举报机制 D.公平竞争机制

题目
下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。


A.合规问责机制
B.合规绩效考核机制
C.诚信举报机制
D.公平竞争机制
相似考题

1.下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

2.基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建立合规管理机制 Ⅲ．培育合规文化 Ⅳ．防范合规风险A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制

4.下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

参考答案和解析
答案：D
解析：
商业银行合规管理的基本机制有：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制。(2)诚信举报机制。(3)合规培训与教育制度。
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  • 第1题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第3题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第4题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    A:银行盈利目标
    B:合规风险管理计划
    C:合规政策
    D:合规管理部门的组织结构和资源

    答案：A
    解析：
    商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。

    A.保持与监管机构日常的工作联系
    B.制定合规管理计划
    C.协助前台部门营销客户
    D.评价商业银行各项政策的合规性

    答案：C
    解析：
    合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

  • 第6题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

    • A、合规管理部门
    • B、银行盈利目标
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规政策

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（  ）。
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化的核心是道德意识
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达

    答案：B
    解析：
    合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

  • 第14题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。

    A.合规问责制度
    B.合规绩效考核制度
    C.诚信举报制度
    D.公平竞争制度

    答案：D
    解析：
    有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

  • 第17题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

    • A、合规问责制度
    • B、合规绩效考核制度
    • C、诚信举报制度
    • D、公平竞争制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。
    A

    合规管理部门

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析： 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： ①合规政策； ②合规管理部门的组织结构和资源； ③合规风险管理计划； ④合规风险识别和管理流程； ⑤合规培训与教育制度。

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（  ）。
    A

    诚信举报制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    公平竞争制度

    D

    合规问责制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    建立全面风险管理体系

    B

    制定合规管理计划

    C

    保持与监管机构日常的工作联系

    D

    评价商业银行各项政策的合规性


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（  ）。
    A

    合规问责制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    诚信举报制度

    D

    公平竞争制度


    正确答案： C
    解析：

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