合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

题目
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

2.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A.资质B.经验C.专业技能D.个人素质

3.以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件A.资质B.经验C.专业技能D.个人关系网

4.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A.资质B.经验C.专业技能D.个人素质

参考答案和解析
答案：对
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
更多“合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。

    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
    B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
    E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

  • 第2题：

    银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。( )


    答案：对
    解析：
    合规培训与教育包括对新员工的入职培训、所有员工的定期培训，还应该有根据不同风险需求、员工层次以及监管要求等设计的具有针对性的培训。其中，对于合规管理人员，商业银行应定期为其提供系统的专业技能培训。

  • 第3题：

    董事应具备并持有履职所需的（ ），清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

    A.经验
    B.个人素质
    C.专业技能
    D.资质

    答案：D
    解析：
    董事应具备并持有（包括通过培训获得）履职所需的资质，清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

    • A、学历
    • B、能力
    • C、经验
    • D、专业素质

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

    • A、资质
    • B、经验
    • C、专业技能
    • D、个人关系网

    正确答案:D

  • 第6题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）

    • A、资质
    • B、经验
    • C、专业技能
    • D、个人素质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    集合信托计划涉及证券投资的，应披露证券投资所使用的经纪公司的财务状况、在市场、投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    董事应具备持有履职所需的（  ），并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。
    A

    经验

    B

    个人素质

    C

    专业技能

    D

    资质


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    董事应具备并持有履职所需的（），清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。
    A

    经验

    B

    个人素质

    C

    专业技能

    D

    资质


    正确答案： D
    解析： 董事应具备持有（包括通过培训获得）履职所需的资质，清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

  • 第11题：

    多选题
    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）
    A

    资质

    B

    经验

    C

    专业技能

    D

    个人素质


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    合规管理人员应具备的条件有哪些？

    正确答案： 与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.个人素质
    B.经验
    C.资质
    D.专业技能
    E.时间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第14题：

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.年龄
    B.资质
    C.经验
    D.专业技能
    E.个人素质

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    考点
    合规管理的流程

  • 第15题：

    董事应具备持有履职所需的（），并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。

    A.经验
    B.个人素质
    C.专业技能
    D.资质

    答案：D
    解析：
    董事应具备持有（包括通过培训获得）履职所需的资质，并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。

  • 第16题：

    合规管理人员应具备的条件有哪些？


    正确答案: 与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第17题：

    证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    董事应具备并持有履职所需的（），清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

    • A、经验
    • B、个人素质
    • C、专业技能
    • D、资质

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    • A、个人素质
    • B、经验
    • C、资质
    • D、专业技能
    • E、时间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有(    )。
    A

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    B

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    C

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    D

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源

    E

    商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）
    A

    资质

    B

    经验

    C

    专业技能

    D

    个人关系网


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
    A

    学历

    B

    能力

    C

    经验

    D

    专业素质


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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