（）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.全面性原则 D.合理性原则

题目
（）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。

A.独立性原则
B.系统性原则
C.全面性原则
D.合理性原则
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

2.证券公司合规管理信息系统功能覆盖()等方面。A、法规合规管理控制环境建设B、法规合规管理控制活动与措施C、合规管理内外沟通和反馈D、合规检查和督导E、系统其他功能

3.根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

参考答案和解析
答案：B
解析：
系统性原则，是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。
考点
合规管理概述
更多“（）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

  • 第2题：

    内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的( )。

    A.作业平台

    B.信息平台

    C.管理平台

    D.技术平台


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案：D
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第4题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第5题：

    在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

    A.应当独立于银行的业务经营活动
    B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
    C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制
    D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

    答案：B
    解析：
    管理地位与职责明确原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。
    考点
    合规管理概述

  • 第6题：

    下面不是合规管理的目标的是（　　）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.促进全面风险管理体系建设
    C.确保依法合规经营
    D.使银行的收益最大化

    答案：D
    解析：
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。A、B、C三项都是合规管理的目标。使银行收益最大化不是风险管理的目标，风险管理的目标是希望银行收益与风险相匹配。D选项错误。故本题选D。

  • 第7题：

    合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第9题：

    合规风险管理体系应当包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规政策包括（ ）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。
    A

    作业平台

    B

    信息平台

    C

    管理平台

    D

    技术平台


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。

    A.合规政策

    B.合规管理部门的组织结构和资源

    C.合规风险管理计划

    D.合规风险识别和管理流程


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第15题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第16题：

    （）是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的监控措施。

    A.合规管理
    B.内部控制
    C.合规审计
    D.公司治理

    答案：B
    解析：
    内部控制是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的监控措施。
    考点
    内部控制的起源与发展

  • 第17题：

    商业银行的合规管理实质上是( )。

    A.建立健全的合规管理框架
    B.实现对合规风险的有效识别和管理
    C.促进全面风险管理体系建设
    D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

    答案：D
    解析：
    商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

  • 第18题：

    下列不属于合规管理的目标的是( )。

    A、实现对合规风险的有效识别和管理
    B、促进全面风险管理体系建设
    C、确保依法合规经营
    D、使银行的收益最大化

    答案：D
    解析：
    D
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第19题：

    （）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调制作，实现合规管理的最大效能。

    • A、独立性原则
    • B、系统性原则
    • C、全面性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:B

  • 第20题：

    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。

    • A、合规经营
    • B、合规风险识别和管理流程
    • C、合规制度与培训教育

    正确答案:B

  • 第21题：

    合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括（　　）。
    A

    合规管理信息系统可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布

    B

    合规管理信息系统可以通过信息共享，形成良好的沟通和有效的信息交流，整合和协调合规管理的行动，有效降低沟通成本

    C

    合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制

    D

    合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括：①合规管理信息系统的建立可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布；②合规管理信息系统可建立合规风险事件案例库和数据库，以便对公司内部进行合规宣导；③合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制；④合规管理信息系统中可帮助实现合规管理留痕，并设定各层级合规管理权限；⑤合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性；⑥合规管理信息系统有利于降低合规管理成本。

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