来说，商业银行应当建立的主要业务规则和制度不包括（　　）。A.建立业务管理制度 B.建立资产管理制度 C.建立各项安全防范制度 D.建立内部控制制度

题目
来说，商业银行应当建立的主要业务规则和制度不包括（　　）。

A.建立业务管理制度
B.建立资产管理制度
C.建立各项安全防范制度
D.建立内部控制制度
相似考题

1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估

3.商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。A.合理B.全面C.系统D.规范

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  • 第1题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

    A.建立客户身份识别制度
    B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

  • 第3题：

    商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的（），有明确的内部授权审批程序。

    • A、外部控制制度
    • B、联合控制制度
    • C、风险监控制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:D

  • 第4题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

    • A、保持独立、客观
    • B、建立和完善投资对象备选库制度
    • C、建立严密的研究工作业务流程
    • D、建立研究与交易之间的交流制度

    正确答案:D

  • 第5题：

    《商业银行法》规定，商业银行应当按照中国人民银行的规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的（）制度。

    • A、业务管理、现金管理、安全防范；
    • B、业务管理、现金管理、单证管理；
    • C、安全防范、现金管理、单证管理；
    • D、人员管理、单证管理、安全防范。

    正确答案:B

  • 第6题：

    《商业银行法》主要内容不包括（）。

    • A、商业银行的设立和组织机构
    • B、对存款人的保护
    • C、贷款和其他业务的基本规则
    • D、损害社会公共利益的处理

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《商业银行资本管理办法（试行）》附则12的规定，商业银行使用标准法计量操作风险资本应当至少满足（）。

    • A、商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构、政策、工具、流程和报告路线
    • B、商业银行应当建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统
    • C、商业银行应当制定操作风险评估机制，将风险评估整合人业务处理流程，建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具，定期评估主要业务条线的操作风险
    • D、商业银行应当收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据，但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率
    • E、商业银行应当建立关键风险指标体系，实时监测相关指标，并建立指标突破阈值情况的处理流程，积极开展风险预警管控

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    判断题
    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。

  • 第9题：

    单选题
    商业银行的客户开发和管理的主要方式不包括（   ）。
    A

    建立客户追踪制度

    B

    主动电话开发

    C

    扩大销售

    D

    维护访问


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    商业银行应当按照有关规定，制定本*行的业务规则，建立、健全本*行的风险管理和内部控制制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

    正确答案： 全面,系统,规范
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行应当建立健全理财业务人员的资格认定、培训制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的业务规则不包括下列哪一项?( )

    A、存款业务规则
    B、付款业务规则
    C、贷款业务规则
    D、银行业务管理规定

    答案：B
    解析：
    B

  • 第14题：

    商业银行应当按照有关规定，制定本*行的业务规则，建立、健全本*行的风险管理和内部控制制度。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。


    正确答案:内部审计

  • 第16题：

    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行应当建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时（）制度。

    • A、咨询
    • B、查询
    • C、检查
    • D、对账

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括哪些异常情况？


    正确答案: （1）客户频繁开立、撤销理财账户；
    （2）客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
    （3）商业银行超过约定时间进行资金划付；
    （4）其他应当关注的异常情况。

  • 第19题：

    商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。


    正确答案:全面；系统；规范

  • 第20题：

    多选题
    商业银行应当建立复核制度，确保交易的记录完整和可追溯的业务是（）
    A

    账户资料变更

    B

    密码更改

    C

    挂失

    D

    资金划转


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的（），有明确的内部授权审批程序。
    A

    外部控制制度

    B

    联合控制制度

    C

    风险监控制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。

    正确答案： 内部审计
    解析： 暂无解析

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