审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关（　　）等内容。A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险

题目
审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关（　　）等内容。

A.实施总结
B.审计工作的计划
C.实施报告
D.审计过程中发现的重大问题
E.审计过程中发现的风险
相似考题

1.在“四不当”专项治理工作中,银行机构自查发现案件线索的,要及时向监管部门报告并()。A.向上级机构报告B.依法移送司法机关C.向上级案件防控部门报告D.依法移送公安机关

2.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

3.受托人应该定期向有关监管部门提交职业年金基金受托管理报告,发生重大事件时及时向代理人和有关监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

4.各保险机构要坚持依法处置非法集资案件,积极配合有关部门做好以下工作:()A、启动应急预案、深入开展排查B、积极配合侦办、协助管控资产C、积极维护稳定、强化舆论引导D、及时报告总结、加强信息报送

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  • 第1题：

    银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()

    A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

    B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

    C、对发现的风险或问题督促及时整改

    D、加强与监管部门的交流


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。


    答案：错
    解析：
    审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

  • 第3题：

    对于重大事故隐患，企业还应当及时向（）报告。

    • A、上级部门
    • B、有关部门
    • C、安全生产监管部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    发生案件后要及时按规定向（）报告。

    • A、上级
    • B、主管部门
    • C、直接领导
    • D、监管部门

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2个工作日
    • B、3个工作日
    • C、4个工作日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第6题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第7题：

    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施（）
    A

    严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度

    B

    推行“飞行检查”和“整体移位检查”，提高突击性风险排查的威慑力

    C

    严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度，定期开展制度执行情况的监督检查

    D

    要严格按照有关规定，监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究，并向监管部门报告有关情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    发生案件后要及时按规定向（）报告。
    A

    上级

    B

    主管部门

    C

    直接领导

    D

    监管部门


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。

    A.加强与监管部门的交流
    B.对发现的风险或问题督促及时整改
    C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
    D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：C
    解析：
    切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求：
    第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；
    第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；
    第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；
    第四，对发现的风险或问题督促及时整改；
    第五，加强与监管部门的交流。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第14题：

    投资管理人应定期向有关监管部门提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向有关监管部门报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

    • A、银监会办公厅
    • B、法律部门
    • C、各机构监管部门
    • D、银监局
    • E、案件稽查部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下不属于农村信用社员工违反案件和重大事项报告制度的是（）

    • A、对重大案件及时上报当地监管部门
    • B、干预、限制有关单位、人员及时如实向上级和有关部门报告
    • C、对案件和重大事项不准瞒报、迟报、漏报、误报
    • D、对各类案件、火灾、交通事故和员工非正常死亡等紧急重大情况未按要求逐级上报

    正确答案:A

  • 第19题：

    运营监督检查工作的主要内容包括（）。

    • A、运营风险高发业务
    • B、内部控制和案件防控薄弱环节
    • C、监管部门重点关注事项
    • D、日常业务运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

  • 第21题：

    判断题
    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    稽核审计部门应就哪些事项经理事长（董事长）审定后向当地金融监管部门报告？（）
    A

    向理事会（董事会）提交的全面稽核工作报告

    B

    稽核审计部门开展异地稽核的，应同时将稽核报告抄报稽核对象所在地的金融监管部门

    C

    稽核审计部门发现重大问题并报告理事会（董事会）后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向当地金融监管部门报告相关情况

    D

    外部中介机构对本联社的审计报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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