内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

题目
内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

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1.操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。A．公司治理结构B．合规文化C．信息系统建设D．外部控制体系

2.证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

3.是现代商业银行控制操作风险的基石。A．健全的内部控制体系B．合规文化C．完善的公司治理结构D．信息系统

4.商业银行应当将（ ）作为操作风险管理的有效手段。A.合规文化建设B.风险评估C.风险监测D.加强内部控制

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  • 第1题：

    （ ）是现代商业银行控制操作风险的基石。

    A．健全的内部控制体系

    B．合规文化

    C．完善的公司治理结构

    D．信息系统一


    正确答案：C
    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

  • 第2题：

    （ ）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

    A.全面风险管理体系
    B.合规风险管理体系
    C.内部控制管理体系
    D.财务风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

  • 第3题：

    （）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.内部控制
    B.合规风险管理体系
    C.合规管理目标
    D.合规风险

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    完善的( )是现代商业银行控制操作风险的基石。

    A.公司治理结构
    B.内部控制体系
    C.合规文化
    D.信息系统

    答案：A
    解析：
    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

  • 第5题：

    操作风险评估与控制环境包括（）。

    • A、公司治理
    • B、内部控制体系
    • C、合规管理文化
    • D、信息系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    内部控制体系和（　）是操作风险管理的基础。

    • A、公司治理
    • B、外部控制
    • C、合规文化
    • D、信息系统

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
    A

    完善风险管理体制机制

    B

    规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系

    C

    健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全

    D

    持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部控制体系和（　）是操作风险管理的基础。
    A

    公司治理

    B

    外部控制

    C

    合规文化

    D

    信息系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    风险治理架构中的第二道防线是（）
    A

    业务条线部门

    B

    内部审计和合规部门

    C

    内部审计和风险管理部门

    D

    风险管理部门和合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    操作风险评估与控制环境包括（）。
    A

    公司治理

    B

    内部控制体系

    C

    合规管理文化

    D

    信息系统


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于操作风险控制环境说法不正确的是（  ）。
    A

    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

    B

    健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

    C

    内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

    D

    操作风险管理体系的建立和实施是我国商业银行防范操作风险的迫切需要


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    内部控制体系和()是操作风险管理的基础。

    A.公司治理
    B.外部控制
    C.合规文化
    D.信息系统

    答案：C
    解析：
    本的增值型合规文化是密不可分的。只有把先进的舍规文化贯穿到商业银行的发展战略中，根植于整个银行的运行之中，内化为员工的职业态度和工作习惯，才能构建起抵御风险的坚强防线，实现商业银行稳健经营和可持续发展。

  • 第14题：

    合规风险管理体系，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。（）


    答案：对
    解析：
    合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

  • 第15题：

    下列关于合规管理体系的说法中，错误的是（　　）。

    A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分
    B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心
    C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划
    D.是银行安全稳健运营的重要基础

    答案：C
    解析：
    合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。合规风险管理体系应该具体包括的基本要素有合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第16题：

    ( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.制度建设
    B.合规风险管理体系
    C.合规风险识别和评价
    D.合规管理目标

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

  • 第17题：

    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（）。

    • A、公司治理结构
    • B、合规管理文化
    • C、信息系统建设
    • D、外部控制体系

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行应当将（）作为操作风险管理的有效手段。

    • A、合规文化建设
    • B、风险评估
    • C、风险监测
    • D、加强内部控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（　）

    • A、公司治理结构
    • B、合规文化
    • C、信息系统建设
    • D、外部控制体系

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    完善的（  ）是现代商业银行控制操作风险的基石。
    A

    公司治理结构

    B

    内部控制体系

    C

    合规文化

    D

    信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应当将（）作为操作风险管理的有效手段。
    A

    风险评估

    B

    加强内部控制

    C

    风险监测

    D

    合规文化建设


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（　）
    A

    公司治理结构

    B

    合规文化

    C

    信息系统建设

    D

    外部控制体系


    正确答案： A
    解析： 操作风险评估和控制的内部环境因素包括公司治理结构、合规文化、信息系统建设等。D项不属于内部环境因素。

  • 第23题：

    单选题
    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（）。
    A

    公司治理结构

    B

    合规管理文化

    C

    信息系统建设

    D

    外部控制体系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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