中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格包括（）等方面。 A.胜任能力 B.专业水平 C.从业经验 D.道德准则 E.执业资格

题目
中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格包括（）等方面。

A.胜任能力
B.专业水平
C.从业经验
D.道德准则
E.执业资格
相似考题

1.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识与资格。()

2.报名参加会计专业技术资格考试的人员，必须具备会计从业资格，持有会计从业资格书。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.报名参加会计专业技术资格考试的人员，必须具备会计从业资格，持有会计从业资格证书。 （ ）

4.下列关于银行从业人员的专业胜任说法中，错误的是( )。A．具备岗位所需专业知识和技能，是银行业从业人员从业的基本前提B．商业银行个人理财业务人员除应具备相应的学历水平和工作经验以外，还应具备相关部门要求的行业资格C．能力是通过学习和实践所具备的技能，包括理论水平、实务操作能力和职业判断能力D．在我国，银行从业资格认证工作由中国银监会承担，正处于起步阶段

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  • 第1题：

    内部审计部门应建立内部审计人员( )制度，鼓励内部审计人员取得注册会计师、注册内部审计师、注册信息系统审计师等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力。

    A.工作考核

    B.后续培训

    C.责任追究

    D.职业规划


    正确答案：B

  • 第2题：

    中国银监会对内部审计人员应具备的专业从业资格，从( )方面提出了基本要求。

    A.专业水平
    B.从业经验
    C.教育背景
    D.任职条件
    E.道德准则

    答案：A,B,E
    解析：
    中国镊监会对内部审计人员应具备的专业从业资格，从专业水平、从业经验、道德准则三个方面提出了基本要求。

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第5题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    稽核审计人员应具备的专业素养是什么？（）
    A

    专业水平

    B

    从业经验

    C

    道德准则

    D

    政治素质


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    内部审计部门应建立内部审计人员（）制度，鼓励内部审计人员取得注册会计师、注册内部审计师、注册信息系统审计师等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力。
    A

    工作考核

    B

    后续培训

    C

    责任追究

    D

    职业规划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应当配备充足的、具备相应的专业从业资格的内部审计人员，并建立专业培训制度，每人每（）确保一定的离岗或脱产培训时间。
    A

    月

    B

    季

    C

    年

    D

    两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    报名参加会计专业技术资格考试的人员，必须具备会计从业资格，持有会计从业资格证书。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    审计人员至少应内部具备（）年以上金融从业经验。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识与资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    报名参加会计专业技术资格考试的人员，必须具备会计从业资格，持有会计从业资格证书。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    以下不属于中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格的基本要求的是（　）。

    A.胜任能力
    B.专业水平
    C.从业经验
    D.道德准则

    答案：A
    解析：
    正确答案是：A，中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格包括专业水平、从业经验、道德准则三个方面。
    考点
    内部审计

  • 第15题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第16题：

    稽核审计人员应具备的专业素养是什么？（）

    • A、专业水平
    • B、从业经验
    • C、道德准则
    • D、政治素质

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

    • A、证券从业资格
    • B、银行从业资格
    • C、私募基金从业资格
    • D、会计从业资格

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行应当配备充足的、具备相应的专业从业资格的内部审计人员，并建立专业培训制度，每人每（）确保一定的离岗或脱产培训时间。

    • A、月
    • B、季
    • C、年
    • D、两年

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    内部审计人员应具备相应的专业从业资格包括（）。
    A

    专业水平

    B

    操作技能

    C

    从业经验

    D

    道德准则


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    银行业金融机构内部审计人员应具备相应的专业从业资格，其中规定从业经验：内部审计人员至少应具备（）年以上金融从业经验；审计项目负责人员至少应具有（）年以上审计工作经验，或六年以上金融从业经验。
    A

    2，3

    B

    1，2

    C

    2，1

    D

    1，1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内部审计人员应具备相应的专业从业资格，内部审计人员至少应具备（）年以上金融从业经验。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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