商业银行应建立客户身份资料和交易记录保存制度，对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存( )。A.5年 B.8年 C.10年 D.15年 6

题目
商业银行应建立客户身份资料和交易记录保存制度，对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存( )。

A.5年
B.8年
C.10年
D.15年 6
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1.金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年。此题为判断题(对，错)。

3.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。A.3B.5C.10D.15

4.下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年

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  • 第1题：

    金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

    C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年


    正确答案：AC

  • 第2题：

    下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。()

    A.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

    B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年


    参考答案：AD

  • 第3题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年

    B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

    • A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
    • B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
    • E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。

    • A、交易当日
    • B、记账当日
    • C、交易当年
    • D、记账当年

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构保存客户身份资料和交易记录的期限（）

    • A、交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年
    • B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。
    A

    交易当日

    B

    记账当日

    C

    交易当年

    D

    记账当年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    金融机构保存客户身份和交易记录的期限是（）
    A

    对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年

    B

    对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年

    C

    对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存3年

    D

    对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起，至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    1；1

    B

    3；3

    C

    5；5

    D

    10；10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级公司应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。

    A.5、5

    B.5、10

    C.3、5

    D.10、10


    答案：A

  • 第14题：

    按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )

    A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

    B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年


    正确答案：BC

  • 第15题：

    客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）

    A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
    B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
    C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
    D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    答案：C
    解析：
    客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
    交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第16题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年。

    • A、1年
    • B、5年
    • C、10年
    • D、15年

    正确答案:B

  • 第18题：

    反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起，至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、1；1
    • B、3；3
    • C、5；5
    • D、10；10

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户的交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    3年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    永久


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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