实际工作中涉及的法律及监管规则，大体包括（）。 A.直接与银行和管理有关的法律法规 B.中国银监会制定的监管规则 C.银行内部的风险管理制度 D.适用于所有营利性机构的法律法规 E.国际惯例

题目
实际工作中涉及的法律及监管规则，大体包括（）。

A.直接与银行和管理有关的法律法规
B.中国银监会制定的监管规则
C.银行内部的风险管理制度
D.适用于所有营利性机构的法律法规
E.国际惯例

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1.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

2.2017年银监会开展的三违反行为专项治理工作中的“三违反”指的是____A、违反金融法律B、违反监管规则C、违反政治纪律D、违反内部规章

3.电子签名是电子商务法不可缺少的法律,主要涉及确保电子文件发件人、电子记录完整性的技术规则及其认证服务法律关系和机构监管问题。()此题为判断题(对，错)。

4.中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

更多“实际工作中涉及的法律及监管规则，大体包括（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

    A.能够更好地履行合规风险管理的职能
    B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第2题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第3题：

    内部欺诈事件是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，包括歧视及差别待遇事件。（ ）


    答案：错
    解析：
    内部欺诈事件是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。

  • 第4题：

    实际工作中涉及的法律及监管规则包括（ ）。

    A.银行内部的管理制度
    B.银行业协会制定的行业准则
    C.直接与银行和管理有关的法律法规
    D.适用于所有营利性机构的法律法规
    E.国际惯例

    答案：C,D
    解析：
    银行业务涉及的法律法规较为庞杂，总而言之，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括以下几个类别： 1．适用于所有营利性机构的法律法规：如会计、税收、工商管理方面的法律、法规。这些法规对所有经营性企业具有广泛适用性，银行也不例外。
    2．直接与银行和管理有关的法律法规：如《银行业监督管理法》、《中国人民银行法》、《商业银行法》、《外汇管理条例》等法律、行政法规；国务院银行业监督管理机构、中国人民银行、国家外汇管理局等监管机构根据上述法律制定的有关监管规则和指引。

  • 第5题：

    我国银行业监管规则体系中法律、行政法规是依据和准绳，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的基础和主干。( )


    答案：错
    解析：
    法律、行政法规是基础和主干，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。

  • 第6题：

    稽查复查样本选择条件包括（）

    • A、涉及电费、电价、电量差错等问题反馈意见
    • B、涉及计量装置故障、计量信息错误等问题反馈意见
    • C、涉及客户有效投诉的问题反馈意见
    • D、涉及窃电、违约用电问题反馈意见
    • E、实际工作中有必要进行复查的反馈意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    按照适用法律及规则监控客户交易，包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料，确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方，包括（）。

    • A、领事馆
    • B、监管机构
    • C、交易所
    • D、船舶信息查询网络

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    实际工作中涉及的法律及监管规则包括（）。

    • A、银行内部的管理制度
    • B、银行业协会制定的行业准则
    • C、直接与银行和管理有关的法律法规
    • D、适用于所有营利性机构的法律法规
    • E、国际惯例

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

    • A、负责涉及基金行业的重大政策研究
    • B、草拟或制定基金行业的监管规则
    • C、对有关基金的行政许可项目进行审核
    • D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    法律、行政法规

    D

    部门规章和规范性文件


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。
    A

    国家立法机构制定的各种法律、法规

    B

    政府监管机构制定的监管规则

    C

    行业协会制定的行业行为规则

    D

    金融机构自行制定的操作规范


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
    B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
    C.基金监管机构的设置必须有法律依据
    D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    答案：A
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第15题：

    银行业务在实际工作中涉及的法律及监管规则包括（　）。

    A.银行内部的管理制度
    B.银行业协会制定的行业准则
    C.直接与银行和管理有关的法律法规
    D.适用于所有营利性机构的法律法规
    E.国际惯例

    答案：C,D
    解析：
    银行业务涉及的法律法规较为庞杂，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括：①适用于所有营利性机构的法律法规，如会计、税收、工商管理方面的法律、法规；②直接与银行和管理有关的法律法规，如《银行业监督管理法》等。

  • 第16题：

    （　　）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。

    A.法律
    B.行政法规
    C.法律、行政法规
    D.部门规章和规范性文件

    答案：D
    解析：
    部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。

  • 第17题：

    值机柜台、行李转盘资源的分配与监管主要内容包括（）。

    • A、根据值机柜台管理规则对值机柜台资源进行分配及日常协调工作
    • B、根据行李转盘管理规则对进港旅客行李提取转盘分配及日常协调工作
    • C、对值机柜台、进港旅客行李提取转盘分配情况及适用状态进行监管
    • D、根据运行中遇到的实际问题及时采取相应措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    “三违反”不包括（）。

    • A、违反金融法律
    • B、违反监管规则
    • C、违反内部规章
    • D、违反国家法规

    正确答案:D

  • 第19题：

    （）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、法律、行政法规
    • D、部门规章和规范性文件

    正确答案:D

  • 第20题：

    对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

    • A、国家立法机构制定的各种法律、法规
    • B、政府监管机构制定的监管规则
    • C、行业协会制定的行业行为规则
    • D、金融机构自行制定的操作规范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    按照适用法律及规则监控客户交易，包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料，确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方，包括（）。
    A

    领事馆

    B

    监管机构

    C

    交易所

    D

    船舶信息查询网络


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    “三违反”不包括（）。
    A

    违反金融法律

    B

    违反监管规则

    C

    违反内部规章

    D

    违反国家法规


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

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